2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月21日)

選擇題

1.證券投資基金的主要當(dāng)事人有( ).

Ⅰ基金份額持有人

Ⅱ基金管理人

Ⅲ基金托管人

Ⅳ基金發(fā)起人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：證券投資基金的3個(gè)主要當(dāng)事人，即投資基金份額持有人、投資基金管理人、投資基金托管人。

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容包括( )。

Ⅰ感知風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ檢測風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ分析風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)。

3.上海證券交易所的成分指數(shù)類包括( )

Ⅰ上證50指數(shù)

Ⅱ上證100指數(shù)

Ⅲ上證180指數(shù)

Ⅳ上證380指數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：上海證券交易所的成分指數(shù)類包括上證50指數(shù)、上證180指數(shù)、上證380指數(shù)。

4.在經(jīng)濟(jì)生活中，常見的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有( )。

Ⅰ租賃

Ⅱ互助保證

Ⅲ保險(xiǎn)合同

Ⅳ基金制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過訂立經(jīng)濟(jì)合同，將風(fēng)險(xiǎn)以及與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的財(cái)務(wù)結(jié)果轉(zhuǎn)移給別人。在經(jīng)濟(jì)生活中，常見的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有租賃、互助保證、基金制度等。保險(xiǎn)合同屬于保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

5.有擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同，分為( )

Ⅰ抵押債券

Ⅱ質(zhì)押債券

Ⅲ保證債券

Ⅳ信用債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：信用債券是無擔(dān)保債券。

6.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定法律上的限制，其一般原則包括( )。

I.股份公司只能留存收益支付紅利

II.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

III.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本

IV.公司在無力償還時(shí)不能支付紅利

I、II、IV

I、III、IV

I、IV

II、IV

正確答案：A

解析：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制一般原則包括：(1)股份公司只能留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本。(3)公司在無力償還時(shí)不能支付紅利.

7.下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)力與義務(wù)對(duì)成性說法正確的是( )。

I.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)力與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)成性

II.金融期貨對(duì)交易雙方的任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)

III.金融期權(quán)交易的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的買方只有義務(wù)沒有權(quán)利

IV.金融期貨交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不對(duì)稱

I、II

I、III

I、II、III、IV

II、III

正確答案：A

解析：金融期貨交易雙方的權(quán)利和義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)力與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利。

8.不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有( )。

I.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

II.公司股東大會(huì)決議不得公開發(fā)行公司債券的

III.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

IV.改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

I、II、III

II、III、IV

I、II、IV

I、III、IV

正確答案：D

解析：不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有：(1)對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的(2)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的(3)改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

9.信用違約互換CDS的交易風(fēng)險(xiǎn)來自( )這幾個(gè)方面。

I.具有較高的杠桿性

II.特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額

III.危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場參與者的相互猜疑

IV.投行從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案：A

解析：CDS的交易的危險(xiǎn)來自三個(gè)方面：(1)具有較高的杠桿性特定信用工具可。(2)由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具(常見的有按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或債券組合、債券指數(shù))，因此，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危險(xiǎn)時(shí)，市場往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額。(3)由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少了此類交易，因此，在危機(jī)期間每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。

10.以下選項(xiàng)中，關(guān)于債券的性質(zhì)說法正確的是( )。

I.債券屬于有價(jià)證券

II.債券是一種虛擬資本

III.債券是一種證權(quán)證券

IV.證券是債權(quán)的表現(xiàn)

I、II、III

I、III、IV

II、III、IV

I、II、IV

正確答案：D

解析：股票是證權(quán)證券。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券有以下基本性質(zhì)：(1)I.債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)證券是債權(quán)的表現(xiàn)。

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