2018年9月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》部分考試真題(9月2日上午)

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1、根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競價時成交價格的確定原則是(　　)

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

D.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

參考答案：A

2、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

A.證券公司

B.工商企業(yè)

C.投資咨詢公司

D.私募基金

參考答案：A

3、根據(jù)(　　)劃分，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場等

A.品種結(jié)構(gòu)

B.交易場所結(jié)構(gòu)

C.效率結(jié)構(gòu)

D.層次結(jié)構(gòu)

參考答案：A

4、各國證券市場監(jiān)管的主要任務(wù)是(　　)

A.調(diào)控證券市場與證券交易的規(guī)模

B.保護投資者利益，營造公開、公平、公正的市場環(huán)境

C.保證證券市場的效率

D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

參考答案：B

5、商業(yè)銀行次級債券的發(fā)行方式是(　　)

A.代銷

B.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期

C.招標承銷

D.包銷

參考答案：B

6、除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是(　　)

A.可贖回優(yōu)先股票股東

B.累積優(yōu)先股票股東

C.參與優(yōu)先股票股東

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東

參考答案：C

7、為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供查詢服務(wù)，這屬于證券公司的(　　)

A.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.承銷保薦業(yè)務(wù)

D.投資咨詢業(yè)務(wù)

參考答案：A

8、下列關(guān)于股票風(fēng)險性特征的說法，錯誤的是(　　)

A.風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險性較高的股票

B.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預(yù)期收益之間的偏離

C.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險

D.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

參考答案：A

9、我國目前的滬深300股指期貨合約是在(　　)進行交易的

A.上海期貨交易所

B.中國金融期貨交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

參考答案：B

10、根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金歸(　　)所有

A.守約方

B.上海證券交易所

C.證券結(jié)算風(fēng)險基金

D.投資者保護基金

參考答案：A

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