證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》組合型選擇題練習(xí)八

組合型選擇題

1.上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)(　　)。

Ⅰ.制定嚴(yán)格有效的保密制度

Ⅱ.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

Ⅳ.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

2.下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)于并購重組委員會(huì)委員的監(jiān)管制度的有(　　)。

Ⅰ.問責(zé)制度

Ⅱ.違規(guī)處罰

Ⅲ.舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制

Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

3.股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

Ⅰ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

Ⅲ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

Ⅳ.證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括(　　)。

Ⅰ.上市地點(diǎn)

Ⅱ.上市時(shí)間

Ⅲ.總股本

Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的(　　)等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

Ⅰ.報(bào)告

Ⅱ.傳遞

Ⅲ.編制與審核

Ⅳ.披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是(　　)。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

Ⅳ.財(cái)務(wù)公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

7.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布

Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

Ⅰ.向原股東配售股份

Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行股票

Ⅳ.向原股東公開募集股份

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

9.證券公司應(yīng)向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)

Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅳ.中國證券登記結(jié)算公司

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括(　　)。

Ⅰ.發(fā)行公告

Ⅱ.招股意向書

Ⅲ.路演公告

Ⅳ.上市公告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】D。解析：上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。

2.【答案】C。解析：有關(guān)制度包括：問責(zé)制度;違規(guī)處罰;舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。

3.【答案】D。解析：1應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)至1J±20%的。

4.【答案】A。解析：發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機(jī)構(gòu)、上市保薦機(jī)構(gòu)等。

5.【答案】D。解析：內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。

6.【答案】A。解析：機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

7.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

8.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。

9.【答案】A。

10.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行，定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價(jià)公告》《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書》。

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