證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》組合型選擇題練習十二

組合型選擇題

1.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，應承擔的法律責任有(　　)。

Ⅰ.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

A.ⅡⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利

Ⅱ.公司股權分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

Ⅲ.公司解散

Ⅳ.公司被宣告破產(chǎn)

A.ⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅰ ⅢⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應當符合的要求有(　　)。

Ⅰ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關債權債務處理合法

Ⅱ.有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務的情形

Ⅲ.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

Ⅳ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅠⅡ

4.下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

Ⅰ.公司分配股利的計劃

Ⅱ.公司債務擔保的重大變更

Ⅲ.上市公司收購的有關方案

Ⅳ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

5.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有(　　)。

Ⅰ.綜合性，即證券公司與客戶是一對多

Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

Ⅲ.客戶資產(chǎn)必須進行托管

Ⅳ.較嚴格的信息披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

6.下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權的有(　　)。

Ⅰ.合伙企業(yè)

Ⅱ.股份有限公司

Ⅲ.企業(yè)分支機構

Ⅳ.個人獨資企業(yè)

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

7.證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ.交易行為的自主性

Ⅱ.選擇交易品種的自主性

Ⅲ.選擇交易對手的自主性

Ⅳ.選擇交易方式的自主性

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ

8.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有(　　)。

Ⅰ.暫停或者撤銷相關業(yè)務許可

Ⅱ.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.ⅡⅢ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列情形發(fā)生時，能夠召開董事會臨時會議的有(　　)。

Ⅰ.代表1/10以上表決權的股東提議召開

Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開

Ⅲ.監(jiān)事會提議召開

Ⅳ.不設監(jiān)事會的監(jiān)事提議召開

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.誠信信息包括(　　)。

Ⅰ.基本信息

Ⅱ.獎勵信息

Ⅲ.處罰處分信息

Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.D[解析]以上選項的內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第84條對證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。應承擔的法律責任的規(guī)定。

2.D[解析]根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況。或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

3.A[解析]根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第10條的規(guī)定.上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應當符合下列要求：①符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定;②不會導致上市公司不符合股票上市條件;③重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形;④重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關債權債務處理合法;⑤有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務的情形;⑥有利于上市公司在業(yè)務、資產(chǎn)、財務、人員、機構等方面與實際控制人及其關聯(lián)人保持獨立，符合中國證監(jiān)會關于上市公司獨立性的相關規(guī)定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結構。

4.A[解析]根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

5.B[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產(chǎn)必須進行托管;④通過專門賬戶投資運作;⑤較嚴格的信息披露。

6.A[解析]根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

7.B[解析]證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點即為決策的A主性.表現(xiàn)在以下方面：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。

8.C[解析]根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的.沒收違法所得.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可.并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

9.A[解析]根據(jù)《公司法》第110條的規(guī)定，董事會每年度至少召開2次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內(nèi).召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。

10.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第7條的規(guī)定，誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會A律規(guī)則規(guī)定的其他信息。