證劵從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》單選題練習(xí)十三

選擇題

1.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是(　　)。

A.沒收法人財產(chǎn)

B.處以違法所得3倍的罰款

C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

D.對直接負責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款

2.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月(　　)日前報送證券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

3.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是(　　)。

A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄

D.證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因

4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

5.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立(　　)。

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺賬

C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.實名信用資金賬戶

6.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由(　　)存管。

A.第三方存管機構(gòu)

B.證券公司

C.中央銀行

D.證監(jiān)會

7.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　　)的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

8.未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括(　　)。

A.責(zé)令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

9.下列屬于董事會的職權(quán)的是(　　)。

A.對發(fā)行公司債券作出決議

B.對公司合并作出決議

C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

10.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是(　　)。

A.公司債券的期限為1年以上

B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

選擇題參考答案

1.A[解析]根據(jù)《證券法》第208條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

2.B[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月513前報送證券交易所。

3.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第12條的規(guī)定，協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息：①基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;②協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng);③協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原閑;④協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規(guī)定的處罰處分信息，由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng);⑤會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息。會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記人誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記人誠信信息系統(tǒng)的原因。

4.B[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

5.D[解析]客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。

6.A[解析]證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責(zé)資金存取，發(fā)揮第二三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

7.C[解析]根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

8.C[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

9.C[解析]根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

10.D[解析]根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。