2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目每日一練(5月30日)

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試題部分——組合型選擇題

1、關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次，下列說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

Ⅱ.法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力最低的是由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的規(guī)范性文件

Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

2、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司設(shè)立程序主要包括()。

Ⅰ.簽訂發(fā)起人協(xié)議

Ⅱ.報(bào)經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)

Ⅲ.申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)，制定公司章程

Ⅳ.認(rèn)購(gòu)股份

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由()決定。

Ⅰ.股東會(huì)

Ⅱ.股東大會(huì)

Ⅲ.董事會(huì)

Ⅳ.監(jiān)事會(huì)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列說(shuō)法中，正確的是()。

Ⅰ.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式

Ⅱ.全額包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

Ⅲ.余額包銷(xiāo)是指證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

Ⅳ.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法中，正確的是()。

Ⅰ.私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金

Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾

Ⅲ.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

Ⅳ.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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