2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)8：公司形式變更違反管理規(guī)定

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【真題考點(diǎn)】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任

【考綱要求】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)提煉】

證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

【真題測(cè)試】

證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

A. 責(zé)令處分有關(guān)人員

B. 暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

C.出具警示函

D.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

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