2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》真題精選(4)：證券經(jīng)紀(jì)

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格考試真題精選匯總之《證券市場基本法律法規(guī)》

試題部分——單選題

1.下列關(guān)于基金財產(chǎn)說法，正確有(  )

Ⅰ.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人固有財產(chǎn)

Ⅱ.基金財產(chǎn)獨立于基金托管人固有財產(chǎn)

Ⅲ.基金財產(chǎn)不完全獨立于基金管理人固有財產(chǎn)

Ⅳ.基金財產(chǎn)不完全獨立于基金托管人固有財產(chǎn)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

2.《證券公司監(jiān)督管理條例》以(　　)為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險控制措施。

Ⅰ.保護投資者利益

Ⅱ.公司持續(xù)經(jīng)營

Ⅲ.防范證券公司風(fēng)險

Ⅳ.配合監(jiān)管檢查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供服務(wù)有(　　)

Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

Ⅱ.代理客戶進行期貨交易

Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

4.在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財務(wù)顧問主辦人有下列哪些行為應(yīng)受到處罰(　　)

Ⅰ.操縱證券市場

Ⅱ.在項目組內(nèi)討論相關(guān)信息

Ⅲ.泄露內(nèi)幕信息

Ⅳ.建議他人買賣該公司證券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券(　　)

Ⅰ.自有資金和證券

Ⅱ.通過證券交易所業(yè)務(wù)平臺融入資金和證券

Ⅲ.通過證券金融公司業(yè)務(wù)平臺融入資金

Ⅳ.依法籌集其他資金和證券

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案及解析請繼續(xù)瀏覽下一頁>>>

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答案解析部分：

1、答案：B

解析：基金財產(chǎn)包括通過基金募集行為從基金投資人處獲得所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)管理、運用或者其他情形而取得財產(chǎn)和收益。作為從事證券投資基金活動基礎(chǔ)和前提，基金財產(chǎn)具有獨立于基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)地位，在法律上具有獨立性。

2、答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定建立完備合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》以保護投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險控制措施。從賬戶實名、持股分散、規(guī)?？刂频确矫?，對證券公司自營業(yè)務(wù)進行了規(guī)定；從賬戶報備、風(fēng)險揭示、信息披露、禁止保本保底、對有關(guān)賬戶交易行為實行實時監(jiān)控等方面，對證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了規(guī)定；從賬戶開立、融資融券比例、擔(dān)保品收取、逐日盯市制度等方面，對融資融券業(yè)務(wù)作了規(guī)定。

3、答案：A

解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定其他服務(wù)。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

4、答案：B

解析：財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進行證券欺詐活動，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條等相關(guān)規(guī)定予以處罰；涉嫌犯罪，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

5、答案：B

解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券；第二，通過證券交易所業(yè)務(wù)平臺融入資金和證券；第三，通過證券金融公司業(yè)務(wù)平臺融入資金；第四，依法籌集其他資金和證券。

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