2019年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺卷二

編輯推薦：2019年7月證券從業(yè)資格考試考前沖刺試題匯總（卷二）

試題部分——單選題

1、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄。

A、1

B、2

C、3

D、5

2、證券金融公司根據(jù)()的決定設立。

A、國務院

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、中國證券監(jiān)督管理委員會

D、證券交易所

3、證券公司可以通過設立()的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

A、單一性

B、綜合性

C、集團性

D、特定性

4、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。

A、30%

B、50%

C、70%

D、90%

5、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

A、1%～3%

B、1%～5%

C、3%～5%

D、5%～10%

6、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在()向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。

A、當日

B、第二日

C、一周內

D、一個月內

7、申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起()天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A、15

B、20

C、30

D、45

8、證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

A、口頭

B、書面

C、電子

D、網(wǎng)絡

9、下列關于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

A、期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

B、證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C、證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

D、證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

10、下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。

A、銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪

B、侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

C、犯罪客體是金融機構

D、主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

參考答案及解析請繼續(xù)瀏覽下一頁>>>

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編輯推薦：2019年7月證券從業(yè)資格考試考前沖刺試題匯總（卷二）

答案解析部分：

1、答案：C

解析：在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

2、答案：A

解析：證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)國務院的決定，履行審批程序。

3、答案：B

解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

4、答案：C

解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

5、答案：B

解析：未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

6、答案：A

解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

7、答案：C

解析：申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

8、答案：B

解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

9、答案：B

解析：B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

10、答案：A

解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2019年7月證券從業(yè)資格考試時間為7月6-7日兩天，具體考試時間點安排在準考證上體現(xiàn)，為防止各位小伙伴錯過考試時間，環(huán)球網(wǎng)校為考生們提供 免費預約短信提醒功能，現(xiàn)在趕緊預約一下吧~

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