2019年8月31日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試部分真題答案

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8月31日《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分真題如下：

1、證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：B

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案：B

3、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

答案：B

4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)違法所得罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

答案：B

5、賬戶(hù)存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每(　　)年對(duì)自然人客戶(hù)信息進(jìn)行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

6、基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

A.運(yùn)行和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬

答案：B

7、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書(shū)。

A.10日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.15日

答案：D

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8、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任

B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年

C.監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任

D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年

答案：B

9、根據(jù)《公司法》，(　　)在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

A.清算人

B.股東會(huì)和股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.人民法院

答案：A

10、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為(　　)。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

答案：C

11、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的(　　)。

A.無(wú)效

B.合伙企業(yè)可撤銷(xiāo)

C.合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人

D.合伙企業(yè)可變更

答案：A

12、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法，正確的是(　　)。

A.原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.原聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)注銷(xiāo)該人員執(zhí)業(yè)冊(cè)登記

答案：D

13、設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人不可以用(　　)出資。

Ⅰ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

Ⅱ.勞務(wù)

Ⅲ.土地使用權(quán)

Ⅳ.設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

15、符合下列哪一種情形的，為公開(kāi)發(fā)行(　　)。

Ⅰ、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

Ⅱ、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人的

Ⅲ、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

Ⅳ、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

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