2019年最后一次證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案（共五版）

環(huán)球網(wǎng)?？己蟀l(fā)布：2019年11月證券從業(yè)資格各科考試真題及答案匯總

證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式，考試是機(jī)考隨機(jī)抽題，證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣，同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后官方不公布真題。以下內(nèi)容為2019年最后一次證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案，真題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，僅供參考。

【版本一】

1、上市公司最近()年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

【答案】B

2、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系。

A.托管

B.質(zhì)押

C.信托

D.擔(dān)保

【答案】C

3、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

【答案】B

4、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用()席位進(jìn)行。

A.交易

B.特殊

C.代理

D.自營(yíng)

【答案】D

5、下列關(guān)于“滬港通”的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.滬股通股票包括以外幣報(bào)價(jià)交易的股票(B股)

B.滬股通股票包括上證180指數(shù)成分股

C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

D.滬股通股票包括上證380指數(shù)成分股

【答案】A

6、根據(jù)滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制,滬股通股票范圍包括()。

A.上證380指數(shù)成分股

B.科創(chuàng)板股票

C.上證指數(shù)成分股

D.滬深300指數(shù)成分股

【答案】A

7、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理的說(shuō)法，正確的是()。

I.證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施限額管理

II.證券公司應(yīng)至少每半年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整

II.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際狀況和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理情況，制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理控制指標(biāo)

IV.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測(cè)算和分析框架，有效計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制正常和壓力情景下未來(lái)不同時(shí)間段的現(xiàn)金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

【答案】B

8、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有()。

I.合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同

II.關(guān)聯(lián)交易方面不同

Ⅲ.利潤(rùn)分配方面不同

IV.合伙人擁有的權(quán)利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】C

9、甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司。該股份有限公司下列做法正確的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Ⅱ該兩分公司領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍

Ⅳ兩分公司的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10、根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的公司，以下做法正確的有()

Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令整改

Ⅱ.處以注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅢ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

目前受疫情影響，證券類多選項(xiàng)考試均有取消和延期的現(xiàn)象，因此小編在此建議考生填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，若2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間后續(xù)一經(jīng)確定，屆時(shí)會(huì)通過(guò)短信方式及時(shí)通知到考生，疫情期間先放心備考即可。

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【版本二】

1、根據(jù)《公司法》第四十九條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)()負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東會(huì)

D.公司章程

【答案】A

2、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個(gè)月

B.3個(gè)月

C.一年

D.10個(gè)月

【答案】C

3、下列關(guān)于分公司的的法律地位說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有()。

A.分公司具有法人資格

B.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程

C.分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)

D.子公司不能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

【答案】A

4、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)在股東大會(huì)召開()之前備置于公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】C

5、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同()以上地方人民政府予以取締。

A.省級(jí)

B.市級(jí)

C.縣級(jí)

D.鄉(xiāng)級(jí)

【答案】C

6、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則是指()。

Ⅰ.保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)

Ⅱ.明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作

Ⅲ.強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)

Ⅳ.明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、依據(jù)現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，目前公司章程對(duì)()不具有約束力?

A.公司

B.公司法律顧問(wèn)

C.公司股東

D.公司監(jiān)事

【答案】B

8、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)(　　)個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

9、證券發(fā)行和交易的“三公”原則不包括()。

A.公開

B.公平

C.公正

D.公允

【答案】D

10、《公司法》第108條規(guī)定，股份有限公司應(yīng)一律設(shè)立董事會(huì)，其成員為()人。

A.3-13

B.5-13

C.3-19

D.5-19

【答案】D

目前受疫情影響，證券類多選項(xiàng)考試均有取消和延期的現(xiàn)象，因此小編在此建議考生填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，若2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間后續(xù)一經(jīng)確定，屆時(shí)會(huì)通過(guò)短信方式及時(shí)通知到考生，疫情期間先放心備考即可。

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【版本三】

1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于()。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.規(guī)范性文件

D.行業(yè)自律規(guī)則

【答案】B

2、以下哪項(xiàng)不屬于期貨公司業(yè)務(wù)許可證注銷的情形()。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)

C.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

【答案】B

3、經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的凈資本不得低于人民幣()。

A.1億元

B.5000萬(wàn)元

C.2億元

D.5億元

【答案】A

4、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，()是指是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.保密原則

【答案】B

5、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于()。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】D

6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到()。

A.就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

B.如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行口頭風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

C.應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)，如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

D.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。

【答案】D

7、下列屬于“薦股軟件”功能的是()。

Ⅰ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅱ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

Ⅲ.預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

Ⅳ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是()。

A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

B.在適當(dāng)性匹配的基礎(chǔ)上獨(dú)自承擔(dān)責(zé)任

C.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險(xiǎn)除外

D.投資者適當(dāng)性匹配意見

【答案】C

9、證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理，錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機(jī)房、通信網(wǎng)終及其息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，并協(xié)助開展相關(guān)運(yùn)維工作

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)、并根據(jù)不同類別和級(jí)別作出同樣的數(shù)據(jù)管理制度安排

D.證券公司應(yīng)當(dāng)完善網(wǎng)絡(luò)隔離、用戶認(rèn)證、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備數(shù)據(jù)銷毀、日志記錄、病毒防范和非法入侵檢測(cè)等安全保障措施

【答案】C

10、合伙企業(yè)設(shè)立的條件不包括()

I.有2個(gè)以上合伙人

II.有書面合伙協(xié)議

III.有合伙人認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資

IV.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

A.I、II、IV

B.I、II、IIII、V

C.I、II、IIII

D.III、IV

【答案】B

目前受疫情影響，證券類多選項(xiàng)考試均有取消和延期的現(xiàn)象，因此小編在此建議考生填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，若2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間后續(xù)一經(jīng)確定，屆時(shí)會(huì)通過(guò)短信方式及時(shí)通知到考生，疫情期間先放心備考即可。

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【版本四】

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

I.業(yè)務(wù)對(duì)象的單一性

II.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

III.客戶指令的可變性

IV.客戶資料的保密性。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

【答案】A

2、符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理規(guī)范的是(　　)。

I.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)

II.此類人員可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)

III.營(yíng)銷人員按要求參加執(zhí)業(yè)年檢和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

IV.遵守法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.II、IV

【答案】B

3、根據(jù)《合伙企業(yè)法》,吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人,下列說(shuō)法正確的是()。

A.任某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù),全體合伙人應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.于某因重大過(guò)失造成的損失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后,不需對(duì)合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

C.杜某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù),由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

D.吳某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù),吳某應(yīng)承擔(dān)有限連帶責(zé)任

【答案】C

4、證券經(jīng)紀(jì)人不可從事的行為有()。

I.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保

Il.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等事宜

Ill.替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

IV.向客戶提供由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III

【答案】D

5、根據(jù)《證券法》,下列情形屬于操縱期貨市場(chǎng)的是()。

A.上市公司對(duì)債務(wù)擔(dān)保進(jìn)行重大變更

B.從業(yè)人員違背客戶的委托為其買賣證券

C.編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場(chǎng)

D.與他人串通、以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

【答案】D

6、下列關(guān)于恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的說(shuō)法,正確的是()。

A.證券公司可以解除凍結(jié)措施

B.證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織名單,依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行查封

C.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn),應(yīng)立即采取凍結(jié)措施

D.沒(méi)有規(guī)定的,參照公安機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定對(duì)被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進(jìn)行管理及處置

【答案】C

7、中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】D

8、下列關(guān)于法的特征錯(cuò)誤的是()。

A.法具有國(guó)家意志性，是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范

B.法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范

C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

D.法具有國(guó)家強(qiáng)制性，國(guó)家強(qiáng)制力是保證法得以實(shí)施的唯一手段

【答案】D

9、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止情形的下列情形，錯(cuò)誤的是()。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期

B.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間,持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

D.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形

【答案】C

10、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

I.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

II.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

III.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定

IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

【答案】A

目前受疫情影響，證券類多選項(xiàng)考試均有取消和延期的現(xiàn)象，因此小編在此建議考生填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，若2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間后續(xù)一經(jīng)確定，屆時(shí)會(huì)通過(guò)短信方式及時(shí)通知到考生，疫情期間先放心備考即可。

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環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2019年最后一次證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案（共5版），為方便考生查閱，環(huán)球網(wǎng)校還上傳了完整版本真題答案，請(qǐng)考生自行通過(guò)下方按鈕查看或免費(fèi)下載。

【版本五】

1、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書,并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】A

2、融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系

A財(cái)產(chǎn)擔(dān)保

B財(cái)產(chǎn)質(zhì)押

C財(cái)產(chǎn)托管

D財(cái)產(chǎn)信托

【答案】C

3、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。

A100人

B200人

C50人

D300人

【答案】B

4、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.注冊(cè)資本不低于1億元認(rèn)繳即可

B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

【答案】A

5、下列關(guān)于設(shè)立期貨公司的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()

Ⅰ.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以提高注冊(cè)資本最高限額

Ⅱ.注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳資本

Ⅲ.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣資產(chǎn)出資

Ⅳ.期貨公司貨幣出資比例不得低于80%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

6、甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司。該股份有限公司下列做法正確的有()。

Ⅰ向分公司所在地的登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Ⅱ該兩分公司領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經(jīng)營(yíng)范圍不得超出甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍

Ⅳ兩分公司的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形是()

A.凈資產(chǎn)高于實(shí)收資本的50%

B.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的30%

【答案】C

8、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，是確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以()得到滿足

A.向員工分發(fā)獎(jiǎng)金

B.償付到期債務(wù)

C.滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求

D.履行其他支付義務(wù)

【答案】C

9、下列關(guān)于要約約定的收購(gòu)期限的說(shuō)法，正確的有()

Ⅰ.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日

Ⅱ.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于45日

Ⅲ.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得超過(guò)60日

Ⅳ.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得超過(guò)90日

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的有()

Ⅰ.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

Ⅱ.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)

Ⅲ.有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)

Ⅳ.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

目前受疫情影響，證券類多選項(xiàng)考試均有取消和延期的現(xiàn)象，因此小編在此建議考生填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，若2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間后續(xù)一經(jīng)確定，屆時(shí)會(huì)通過(guò)短信方式及時(shí)通知到考生，疫情期間先放心備考即可。

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