2020年證券業(yè)從業(yè)人員進行登記管理需要滿足什么條件
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新《證券法》正式實施之后，新的監(jiān)管變化密集發(fā)布。3月4日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的公告，對證券公司多項行政審批事項改為事后備案管理。
當(dāng)日，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》，中證協(xié)從登記人員、登記類別、登記程序、機構(gòu)責(zé)任、登記信息查詢、違規(guī)處理和銜接安排七方面，就從業(yè)人員實施事后登機管理。
登記人員需滿足至少四項條件
證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、中證協(xié)自律規(guī)則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。包括但不限于，滿足基本要求：
1、品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
2、最近三年未受過刑事處罰；
3、未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；
4、通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。
在滿足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。保薦代表人還應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。
證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會進行登記。證券投資咨詢機構(gòu)、證券評級機構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
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