2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)試題：第七章第二節(jié)金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

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一、試題部分

1、下列各項中，不屬于金融期貨交易的是(　)。

A、必須在有組織的交易所進(jìn)行

B、是標(biāo)準(zhǔn)化的交易

C、交易者均以交易所為交易對手

D、較少受到監(jiān)管

2、由交易雙方訂立的、約定在未來某個日期按成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議指的是(　)。

A、金融期權(quán)合約

B、金融期貨合約

C、遠(yuǎn)期合約

D、現(xiàn)貨合約

3、關(guān)于信用違約互換的說法不正確的是(　)。

A、信用違約互換的出現(xiàn)是金融衍生品創(chuàng)新史上的一大創(chuàng)舉

B、違約互換交易主要由銀行、保險公司等大型金融機(jī)構(gòu)在場外進(jìn)行，根據(jù)具體情況制定個性化合約

C、信用違約互換會并通過杠桿效應(yīng)擴(kuò)大各個金融行業(yè)乃至整個金融市場的非系統(tǒng)風(fēng)險

D、通常市場上的CDS價格受到供求的影響，而CDS交易雙方敲定的價格由金融工程模型給出，而建立模型有一系列的約束條件，具有一定的局限性，使得CDS面臨著巨大的定價風(fēng)險

答案見第二頁

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二、答案解析

1、【正確答案】D

【答案解析】本題考查金融期貨。在世界各國，金融期貨交易至少要受到一家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求，而遠(yuǎn)期交易則較少受到監(jiān)管。

2、【正確答案】B

【答案解析】本題考查金融期貨合約。金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某個日期按成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

3、【正確答案】C

【答案解析】本題考查信用違約互換。選項C錯誤，由于CDS的衍生性和參與者的跨行業(yè)特征，導(dǎo)致了風(fēng)險在不同金融機(jī)構(gòu)甚至不同行業(yè)之間傳導(dǎo)，并通過杠桿效應(yīng)擴(kuò)大了各個金融行業(yè)乃至整個金融市場的系統(tǒng)風(fēng)險。

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