2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題：證券一級(jí)市場

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一、試題部分

1、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為()。

Ⅰ.一級(jí)市場中的虛假陳述

Ⅱ.二級(jí)市場中的虛假陳述

Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述

Ⅳ.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

2、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)()責(zé)任。

A、民事賠償

B、刑事

C、行政處罰

D、繳納罰款

3、()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A、非法集資類犯罪

B、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D、欺詐發(fā)行股票、債券罪

答案見第二頁

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二、參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場中的虛假陳述和二級(jí)市場中的虛假陳述。

2、正確答案：A

答案解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

3、正確答案：D

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

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