2020年8月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》重要考點(diǎn)及考分權(quán)重
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《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》
涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等,內(nèi)容枯燥、類似內(nèi)容較多,容易混淆或記憶不清,所以不能機(jī)械地死記硬背。首先要注意多歸納,對(duì)于一些有關(guān)數(shù)字、時(shí)間、比例、條件等具有可比性,通過聯(lián)想、畫表、找異同點(diǎn)等方式來提高學(xué)習(xí)效率。其次,要多做題,舉一反三,在重復(fù)中記憶,做題也是較好的記憶訣竅。
第一章:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
重要考點(diǎn)舉例:公司的種類;有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定;證券發(fā)行與交易活動(dòng)禁止行為;公開發(fā)行證券的規(guī)定;內(nèi)幕交易行為;股票上市的條件、申請(qǐng)和公告,債券上市的條件和申請(qǐng)。證券從業(yè)資格考試指南
第二章:證券從業(yè)人員管理
重要考點(diǎn)舉例:證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定;銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
第三章:證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
重要考點(diǎn)舉例:證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求;自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止。
第四章:證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
重要考點(diǎn)舉例:違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。
參考>>>《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要考點(diǎn)及考分權(quán)重
環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2020年8月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》重要考點(diǎn)及考分權(quán)重。小編還為廣大考生整理證券從業(yè)資格報(bào)考指南和備考學(xué)習(xí)計(jì)劃等資料,考生可直接點(diǎn)擊下載按鈕點(diǎn)擊后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。
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