2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月21日)

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單項選擇題

1.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A.50%

B.30%

C.5%

D.80%

2.下列關于私募投資基金登記備案的說法中，錯誤的是()。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認可

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日向基金業(yè)協(xié)會報告

3.證券金融公司的資金，除用于履行相關法律法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉外，不能用于購買()。

A.國債

B.證券投資基金

C.銀行存款

D.資產(chǎn)性不動產(chǎn)

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合的規(guī)定之一是：持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，C選項符合題意。

2.【答案】B

【解析】A選項正確，中國基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。B選項錯誤，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成(并非構成)對私募基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認可。C選項正確，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。D選項正確，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日向基金業(yè)協(xié)會報告。

3.【答案】D

【解析】證券金融公司的資金，除用于履行相關法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉外，只能用于購買：(1)銀行存款，C選項正確；(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品，A選項正確，B選項正確；(3)購置自用不動產(chǎn)及中國證監(jiān)會認可的其他用途。因此，A、B、C選項正確，D選項錯誤。

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