2020年9月中國香港證券從業(yè)資格認(rèn)證的背景及意義
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編輯推薦：2020年9月中國香港證券從業(yè)資格報(bào)考公告解讀
目前2020年8月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)恢復(fù)，8月5日起開始打印本次考試準(zhǔn)考證，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時間及考試時間。
根據(jù)中國中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成登記的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試，內(nèi)地已登記證券從業(yè)人員，或取得期貨、基金執(zhí)業(yè)資格人員，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定：
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：
| 受規(guī)管活動類別 | 受規(guī)管活動 |
| 第一類 | 證券交易 |
| 第二類 | 期貨合約交易 |
| 第三類 | 杠桿式外匯交易 |
| 第四類 | 就證券提供意見 |
| 第五類 | 就期貨合約提供意見 |
| 第六類 | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
| 第七類 | 提供自動化交易服務(wù) |
| 第八類 | 提供證券保證金融資 |
| 第九類 | 提供資產(chǎn)管理 |
| 第十類 | 提供信貸評級服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后)，應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：
| 內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 | 中國香港牌照列出的受規(guī)管活動 |
| 證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券交易?？瓶荚? | 證券交易(第一類受規(guī)管活動) |
| 證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券投資分析?？瓶荚? | 就證券提供意見(第四類受規(guī)管活動) |
| 證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚? | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(第六類受規(guī)管活動) |
| 期貨執(zhí)業(yè)資格(已通過期貨?？瓶荚? | 期貨合約交易(第二類受規(guī)管活動) |
| 期貨執(zhí)業(yè)資格(已通過期貨?？瓶荚? | 就期貨合約提供意見(第五類受規(guī)管活動) |
| 基金執(zhí)業(yè)資格(已通過證券投資基金專科考試) | 提供資產(chǎn)管理(第九類受規(guī)管活動) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
| 職位 | 受規(guī)管活動 | 證券及期貨從業(yè)員資格考試 |
| 負(fù)責(zé)人員 | 證券交易；就證券提供意見； | 卷一+卷二 |
| 負(fù)責(zé)人員 | 資產(chǎn)管理； | 卷一+卷六 |
| 代表 | 證券交易；就證券提供意見； | 卷一 |
| 代表 | 期貨合約交易；就期貨合約提供意見； | 卷一 |
| 代表 | 就機(jī)構(gòu)融資提供意見； | 卷一 |
| 代表 | 資產(chǎn)管理； | 卷一 |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后)，應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前登記情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。
咨詢電話：(852)22311222(選擇語言后按1)
Email：licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報(bào)考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。
咨詢電話：010-66575797
Email：kaoshi@sac.net.cn
環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布2020年9月中國香港證券從業(yè)資格認(rèn)證的背景及意義。正在備考證券從業(yè)資格考試的考生可點(diǎn)擊文章底部按鈕，點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。
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