2020年8月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前選擇專項測試題(2)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項選擇題

1.股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，()會采取一定的措施以平抑股價波動。

A.中國人民銀行

B.證券業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

2.股票本身沒有價值，但股票是一種代表()的有價證券。

A.轉(zhuǎn)讓權(quán)

B.財產(chǎn)權(quán)

C.債權(quán)

D.資金權(quán)

3.做市商交易的基本特征是()。

A.成交時點是不連續(xù)的

B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出

C.以買賣雙向價格為基準(zhǔn)進行撮合

D.投資者買賣證券的對手是其他投資者

4.具備沒有價格上的限制，成交迅速且成交率較高優(yōu)點的委托方式是()。

A.柜臺委托

B.限價委托

C.市價委托

D.整數(shù)委托

5.下列屬于風(fēng)險管理本質(zhì)特征的是()。

A.盈利管理

B.損失管理

C.事前管理

D.事后管理

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二、組合型選擇題

6.商業(yè)銀行發(fā)行混合債券應(yīng)該具備的條件有()。

Ⅰ.核心資本充足率不低于3%，最近3年連續(xù)盈利

Ⅱ.具備良好的公司治理機制

Ⅲ.貸款損失準(zhǔn)備計提充足

Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機構(gòu)優(yōu)先推薦的高端裝備領(lǐng)域中的企業(yè)包括從事()的科技創(chuàng)新企業(yè)。

Ⅰ.航空航天

Ⅱ.先進軌道交通

Ⅲ.智能制造

Ⅳ.大型風(fēng)電

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8.關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，下列說法正確的有()。

Ⅰ.按照滬深交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行

Ⅱ.傭金不得高于成交金額的0.5%，起點2元

Ⅲ.交易費用由證券公司向投資者收取

Ⅳ.交易不收取印花稅

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9.證券市場監(jiān)管的原則有()。

Ⅰ.依法監(jiān)管原則

Ⅱ.保護投資者利益原則

Ⅲ.“三公”原則

Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.證券公司是指依照()設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

Ⅰ.《公司法》

Ⅱ.《證券法》

Ⅲ.《基金法》

Ⅳ.《合同法》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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參考答案解析

1.【答案】D

【解析】本題考查證券監(jiān)督管理機構(gòu)的政策措施對股票價格的影響。為保證證券市場的穩(wěn)定，各國的證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所會制定相應(yīng)的政策措施和作出一定的制度安排。當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價波動。因為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)是我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)。故本題選D選項。

2.【答案】B

【解析】本題考查股票的特征。股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)。故本題選B選項。

3.【答案】B

【解析】本題考查做市商制度的基本特征。報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，也被稱為做市商市場。報價驅(qū)動的特點有：(1)證券成交價格的形成由做市商決定，也即證券交易的買價和賣價都由做市商給出；(2)投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。故本題選B選項。

4.【答案】C

【解析】本題考查市價委托的優(yōu)點。市價委托的優(yōu)點是沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。故本題選C選項。

5.【答案】C

【解析】本題考查風(fēng)險管理的本質(zhì)特征。風(fēng)險管理不等于損失管理，其本質(zhì)特征是事前管理。風(fēng)險管理的內(nèi)涵應(yīng)該是對損失(或盈利)發(fā)生以前的管理，即防止損失發(fā)生，爭取盈利實現(xiàn)的措施。故本題選C選項。

6.【答案】D

【解析】本題考查商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的條件。商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)具備的條件與其發(fā)行金融債券完全相同。根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：(1)具有良好的公司治理機制，Ⅱ項正確；(2)核心資本充足率不低于4%(并非3%)，Ⅰ項錯誤；(3)最近三年連續(xù)盈利；(4)貸款損失準(zhǔn)備計提充足，Ⅲ項正確；(5)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；(6)最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為，Ⅳ項正確；(7)中國人民銀行要求的其他條件。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選D選項。

7.【答案】D

【解析】本題考查科創(chuàng)板重點服務(wù)的行業(yè)領(lǐng)域。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。Ⅳ項不符合題意，大型風(fēng)電屬于新能源領(lǐng)，而非高端裝備領(lǐng)域。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選D選項。

8.【答案】D

【解析】本題考查封閉式基金的交易費用。Ⅰ、Ⅲ項正確，Ⅱ項錯誤，按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.5%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定)，起點5元(并非2元)，由證券公司向投資者收取。Ⅳ項正確，目前，封閉式基金交易不收取印花稅。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選D選項。

9.【答案】A

【解析】本題考查證券市場監(jiān)管的原則。證券市場的監(jiān)管原則包括：(1)依法監(jiān)管原則；(2)保護投資者利益原則；(3)“三公”原則；(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選A選項。

10.【答案】C

【解析】本題考查證券公司的概念。證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。Ⅰ、Ⅱ項符合題意，故本題選C選項。

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