2020年9月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

編輯推薦：2020年9月證券從業(yè)資格考試各科真題及答案解析

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1、證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取的方式有()

I.代銷(xiāo)

II.全額包銷(xiāo)

III.用余額包銷(xiāo)

IV.自銷(xiāo)

AI、II

BI、II、III

CII、III、IV

DIII、IV

答案：B

2、根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司再融資的方式主要有()

I.原股東配售股份

ll.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

III.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

IV.非公開(kāi)發(fā)行股票

AI、II

BI、II、III、IV

CII、III、IV

DI、III、IV

答案：B

3、一般來(lái)說(shuō)，債券具有()等特征。

I.流動(dòng)性

II.波動(dòng)性

III.安全性

IV.收益性

AII、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DI、II、IV

答案：C

4、關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說(shuō)法正確的有()

I.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

II.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明

III.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料

IV.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)60個(gè)交易日

AI、IV

BI、II、III

CII、III

DI、II、III、IV

答案：B

5、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式的說(shuō)法，正確的有()

I.銀行間債券市場(chǎng)采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制

II.銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司完成

III.交易所債券市場(chǎng)采用中央對(duì)手方的凈額結(jié)算機(jī)制

IV.交易所債券市場(chǎng)由中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)債券交易的清算、結(jié)算

AI、II、III

BII、IV

CI、II、III、IV

DI、III

答案：D

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