2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(10月16日)

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選擇題

1、在證券交易所為代表的場內市場的證券交易的基本過程包括以下(　　)步驟。

Ⅰ.開戶

Ⅱ.委托

Ⅲ.成交

Ⅳ.結算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括(　　)。

Ⅰ.經營證券經紀業(yè)務已滿3年

Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險

Ⅲ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形

Ⅳ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、(　　)被認為是證券交易活動出現最早的地區(qū)。

Ⅰ.荷蘭

Ⅱ.比利時的安特衛(wèi)普

Ⅲ.英國

Ⅳ.法國的里昂

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據市場需要，深圳證券交易所接受(　　)類型的市價申報。

Ⅰ.對手方最優(yōu)價格申報

Ⅱ.本方最優(yōu)價格申報

Ⅲ.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

Ⅳ.即時成交剩余撤銷申報

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，具體內容包括(　　)。

Ⅰ.為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業(yè)務提供咨詢服務

Ⅱ.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務

Ⅲ.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務

Ⅳ.為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：所謂證券交易程序，是指投資者在二級市場上買賣上市證券所應遵循的規(guī)定過程。在證券交易所為代表的場內市場的證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個步驟。

2、參考答案：A

參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：(1)經營證券經紀業(yè)務已滿3年。(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險。(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。(7)信息系統安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過中國證券業(yè)協會組織的專業(yè)評價。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、參考答案：D

參考解析：16世紀初，在西歐就有了證券交易活動。比利時的安特衛(wèi)普和法國的里昂被認為是證券交易活動出現最早的地區(qū)。

4、參考答案：C

參考解析：《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報。(1)對手方最優(yōu)價格申報。(2)本方最優(yōu)價格申報。(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報。(4)即時成交剩余撤銷申報。(5)全額成交或撤銷申報。(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

5、參考答案：C

參考解析：與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，具體內容有：為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務；為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業(yè)務提供咨詢服務；為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務；為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務；為上市公司再融資、資產重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務；為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組，相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務形式。

溫馨提示：根據《中國證券業(yè)協會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A約。

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