2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題及答案二

一、單項選擇題

1.法人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予()，并處以罰款處罰。

A.警告

B.降職

C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

D.停薪留職

2.托管人每月結束后()個工作日內，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關規(guī)定進行國際收支申報。

A.3

B.5

C.7

D.8

3.保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在()個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

A.3—5年

B.3—10年

C.5—10年

D.2—5年

5.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

6.對經過整改符合有關法律行政法規(guī)規(guī)定的以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起()內解除對其采取的有關措施。

A.10日

B.3日

C.5日

D.1日

7.下列關于私募基金投資回訪，說法正確的是()。

A.銷售機構從事基金銷售推介業(yè)務的人員進行投資回訪

B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述

C.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認有效

D.募集機構應可以在投資冷靜期中進行回訪

8.以下關于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是()。

A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機恐怖活動人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織機人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報

D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調整的，證券公司應立即開展回溯性調查，并按規(guī)定提交可疑交易報告

9.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣()萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

10.證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內，報送月度報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

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二、組合型選擇題

1.以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為()。

Ⅰ.共益權

Ⅱ.自益權

Ⅲ.單獨股東權

Ⅳ.少數(shù)股東權

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有()。

Ⅰ.其生產經營符合國家產業(yè)政策

Ⅱ.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

Ⅲ.發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為

Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.證券公司參與區(qū)域性市場，應()。

Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域

Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案

Ⅲ.建立健全業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制

Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于()。

Ⅰ.客戶身份核實

Ⅱ.客戶賬戶變動確認

Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險

Ⅳ.是否存在全權委托行為

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

Ⅰ.國債

Ⅱ.投資級公司債

Ⅲ.證券投資基金

Ⅳ.集合資產管理計劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：A

答案解析：違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

2、正確答案：C

答案解析：托管人每月結束后7個工作日內，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關規(guī)定進行國際收支申報。

3、正確答案：B

答案解析：保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在5個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

4、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

5、正確答案：B

答案解析：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

6、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

7、正確答案：B

答案解析：募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員進行投資回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述，募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

8、正確答案：C

答案解析：證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產與名單相關的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并按照相關主觀部門的要求依法采取措施。

9、正確答案：B

答案解析：證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

10、正確答案：D

答案解析：證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

二、組合型選擇題

1、正確答案：A

答案解析：以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為共益權(Ⅰ正確)和自益權(Ⅱ正確)。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。

2、正確答案：A

答案解析：設立股份有限公司申請公開并發(fā)行股票，應當符合下列條件：(1)其生產經營符合國家產業(yè)政策；(Ⅰ正確)(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權；(3)發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%；(Ⅱ正確)(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外；(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%；(6)發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為；(Ⅲ正確)(7)證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。第四項屬于公開發(fā)行新股還應當具備的條件。

3、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性市場，應合理確定參與的數(shù)量和地域(Ⅰ項正確)，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案(Ⅱ項正確)，建立健全業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制(Ⅲ項正確)。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內容應當包括但不限于客戶身份核實(Ⅰ正確)、客戶賬戶變動確認(Ⅱ正確)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險(Ⅲ正確)、是否存在全權委托行為(Ⅳ正確)等情況。

5、正確答案：B

答案解析：直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債(Ⅰ正確)、央行票據(jù)、投資級公司債(Ⅱ正確)、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金(Ⅲ正確)、集合資產管理計劃(Ⅳ正確)或專項資產管理計劃。

2020年11月證券從業(yè)資格考試時間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年11月證券從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。