2020年11月28日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

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2020年11月28日證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題及答案解析，需要下載pdf版文檔，可見(jiàn)文末說(shuō)明。

注意：本次真題來(lái)源于網(wǎng)友反饋，證券從業(yè)資格考試一般有4-6套卷，大家考的不會(huì)完全一樣，小編提供的真題僅供大家參考。

小編為大家搜集網(wǎng)友回憶的真題及答案。同學(xué)們可以點(diǎn)擊下載，下載原題答案。以下內(nèi)容僅供參考：

1、個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)條件的是()

A.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)的資產(chǎn)不低于人民幣20萬(wàn)元

B.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日資金賬戶(hù)內(nèi)的資金日均不低于人民幣50萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金)

C.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元(不包括投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)

D.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬(wàn)元

參考答案：C

參考解析：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元(不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券)，并且參與證券交易24個(gè)月以上；符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。

2、()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.收入情況信息

參考答案：D

參考解析：誠(chéng)信信息包括:基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

3、證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶(hù)體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的是()。

A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

B.信用交易證券交收賬戶(hù)

C.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

D.信用交易資金交收賬戶(hù)

參考答案：C

參考解析：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù):用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

4、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是()。

A.貨幣

B.土地使用權(quán)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.勞務(wù)

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，作為有限責(zé)任公司股東，有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

5、下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無(wú)上限

B.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金

C.股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

D.股份有限公司的資本劃分為等額股份

參考答案：A

參考解析：股份有限公司是指由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金。

6、根據(jù)《證券法》，下列屬于證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶(hù)利益的行為的是()。(新大綱)

A.在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件

B.根據(jù)客戶(hù)的真實(shí)意思表示，維護(hù)客戶(hù)利益

C.根據(jù)客廣的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

D.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

參考答案：D

參考解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的行為:(1)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件；(3)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；(4)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；(5)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

7、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見(jiàn)

B.辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C.建立與管理人的對(duì)賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格

D.發(fā)現(xiàn)管理人投資運(yùn)作出現(xiàn)違法違規(guī)或違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

參考答案：D

參考解析：托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):1.安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。2.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶(hù)，不同托管賬戶(hù)中的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。3.按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。4.建立與管理人的對(duì)賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格。5.監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。6.辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。7.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見(jiàn)。8.保存資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。9.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計(jì)要求、合同約定外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供相關(guān)信息和資料。10.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

8、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非法從事證券投資基金活動(dòng)的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期貸款利息，沒(méi)收違法所得

B.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

C.未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得；并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

參考答案：A

參考解析：擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，井處所募資金金額1%以上5%以下罰款。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；。未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得，并處1倍以上5倍以下罰款；未經(jīng)登記，使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

9、對(duì)證券公司投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

參考答案：C

參考解析：對(duì)投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。

10、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.18個(gè)月

D.24個(gè)月

參考答案：B

參考解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

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