2021年4月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬練習題一

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一、單項選擇題

1.法律關系()是法律關系主體的權利和義務所指向的對象，是法律關系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定權益的法律形式。

A.主體

B.客體

C.內(nèi)容

D.形式

2.證券公司在從事自營業(yè)務中可以()。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.出借賬戶

D.建立內(nèi)部報告制度

3.為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于()年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

4.境內(nèi)法人申請辦理合并證券賬戶時，需要提交的文件不包括()。

A.擬合并的證券賬戶卡及復印件

B.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件

C.法定代表人證明書

D.董事會或董事、主要股東授權委托書

5.公司應當自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

A.15

B.5

C.10

D.20

6.下列不屬于直投子公司可以開展的業(yè)務的是()。

A.使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或債權投資，或投資于與股權投資、債權投資相關的其他投資基金

B.為客戶提供與股權投資相關的財務顧問服務

C.為客戶提供與債權投資相關的財務顧問服務

D.開展依法應當由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務

7.證券公司應當自取得區(qū)域性股權市場中介機構資格之日起，()內(nèi)將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A.15個工作日

B.5個工作日

C.10個工作日

D.一個月

8.下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是()。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

9.另類子公司應當于每月結束后()內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

10.證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的，應當具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務顧問業(yè)務收入不低于()萬元。

A.200

B.300

C.100

D.500

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二、組合型選擇題

1.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循()的原則。

I.客戶利益優(yōu)先

II.公司利益優(yōu)先

III.公平對待客戶

IV.降低公司風險

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

2.單位有下列()行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的

Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

3.按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控()的交易行為。

Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶

Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務的管理要求包括()。

Ⅰ.主辦券商應當按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關業(yè)務所需的技術系統(tǒng)

Ⅱ.主辦券商應按要求組織相關人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務和技術培訓。未按規(guī)定參加培訓的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關人員出具的文件

Ⅲ.主辦券商應遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息

Ⅳ.主辦券商應當根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5.證券公司整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施()。

I.停止批準新業(yè)務

II.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構

III.限制分配紅利

IV.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：B

答案解析：法律關系客體是法律關系主體的權利和義務所指向的對象，是法律關系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定權益的法律形式。

2、正確答案：D

答案解析：證券自營業(yè)務應“建立內(nèi)部報告制度”，其他三項是禁止行為。證券自營業(yè)務的禁止性行為：(1)禁止內(nèi)幕交易；(2)禁止操縱市場；(3)其他禁止的行為，其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、正確答案：C

答案解析：為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于2019年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。

4、正確答案：D

答案解析：法人申請辦理合并證券賬戶時，必須填寫《合并證券賬戶申請表》，并提交下列材料：(1)擬合并的證券賬戶卡及復印件；(選項A包括)(2)法人有效身份證明文件及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件；(3)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。(選項B包括)境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書(選項C包括)、法定代表人授權委托書和法定代表人的有效身份證明文件復印件；境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書(選項D不包括)，以及授權人的有效身份證明文件復印件。

5、正確答案：C

答案解析：公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

6、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定，直投子公司可以開展以下業(yè)務：(1)使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權投資或債權投資，或投資于與股權投資、債權投資相關的其他投資基金；(選項A正確)(2)為客戶提供與股權投資、債權投資相關的財務顧問服務；(選項BC正確)(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。直投子公司不得開展依法應當由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務。(選項D錯誤)

7、正確答案：D

答案解析：證券公司應當于下列行為發(fā)生之日起一個月內(nèi)將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會：(1)入股區(qū)域性股權市場運營機構；(2)取得區(qū)域性股權市場中介機構資格；(3)持股情況、中介機構資格發(fā)生變化；(4)中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他信息。證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每個月的前10個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

8、正確答案：B

答案解析：非法集資類犯罪的構成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位；(A正確)(2)犯罪主觀方面是故意；(C正確)(3)犯罪客體是國家金融管理秩序；(D正確)(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為。

9、正確答案：B

答案解析：另類子公司應當于每月結束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表。

10、正確答案：C

答案解析：證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應具備的條件之一為：應當具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元。

二、組合型選擇題

1、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司在對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則。

2、正確答案：B

答案解析：單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(Ⅳ正確)(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(Ⅰ正確)(4)為影響期貨市場行情囤積實物的；(Ⅱ正確)(5)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。(Ⅲ正確)

3、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：(1)被證券交易所列為限制交易賬戶；(Ⅰ項正確)(2)在最近一季度被證券交易所列為監(jiān)管關注賬戶；(Ⅱ項正確)(3)其他需要重點監(jiān)控的賬戶。(Ⅲ項正確)

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《管理細則》等規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務的管理要求如下：(1)主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險；(2)主辦券商及其業(yè)務人員應當對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務中獲取的非公開信息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益；(3)主辦券商應當加強業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務人員的勤勉盡責意識、合規(guī)操作意識、風險控制意識和保密意識；(4)主辦券商應按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息；(5)主辦券商應當根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；(Ⅳ正確)(6)主辦券商應按要求組織相關人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務和技術培訓。未按規(guī)定參加培訓的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關人員出具的文件。主辦券商首次推薦公司掛牌前，應接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務培訓；(Ⅱ正確)(7)主辦券商應當按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關業(yè)務所需的技術系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、做市報價系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)等，并制定相應的安全運行管理制度；(Ⅰ正確)(8)主辦券商應遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。(Ⅲ正確)

5、正確答案：C

答案解析：證券公司整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：(1)停止批準新業(yè)務；(2)停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構；(3)限制分配紅利；(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利。

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