2021年12月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前精選練習(xí)題二

一、單項(xiàng)選擇題

1.當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而()?！具x擇題】

A.下降

B.增加

C.不變

D.無(wú)法判定

2.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以()的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立賬戶?！具x擇題】

A.客戶

B.自己

C.股東

D.投資人

3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于()萬(wàn)元?！具x擇題】

A.8000

B.3000

C.1000

D.5000

4.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是()。【選擇題】

A.營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境和保護(hù)投資者利益

B.形成證券市場(chǎng)的法制秩序

C.追求自律規(guī)范的市場(chǎng)秩序

D.優(yōu)先保護(hù)投資者利益

5.滬港通是指()允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。【選擇題】

A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所

B.深圳證券交易所和香港聯(lián)合交易所

C.上海證券交易所和深圳證券交易所

D.深圳證券交易所和臺(tái)灣證券交易所

6.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊(cè)資本不少于人民幣()億元?！具x擇題】

A.30

B.50

C.60

D.70

7.相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關(guān)系被稱為()?！具x擇題】

A.利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)

B.利率的期限結(jié)構(gòu)

C.信用利差

D.無(wú)差異收益曲線

8.證券投資基金在投資管理過(guò)程中，面臨著外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是()?！具x擇題】

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)

9.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的()憑證?！具x擇題】

A.債權(quán)債務(wù)

B.所有權(quán)、使用權(quán)

C.權(quán)利義務(wù)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

10.對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是()?！具x擇題】

A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集

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二、組合型選擇題

1.企業(yè)債券的品種有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.短期融資券

Ⅱ.中期票據(jù)

Ⅲ.可交換債券

Ⅳ.非公開定向發(fā)行債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策

Ⅱ.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.債券兌付方式有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.到期兌付

Ⅱ.提前兌付

Ⅲ.債券替換

Ⅳ.分期兌付

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.股價(jià)平均數(shù)的種類有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

Ⅱ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

Ⅲ.修正股價(jià)平均數(shù)

Ⅳ.指數(shù)平均數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.按用途劃分，證券賬戶可以劃分為()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.上海證券賬戶

Ⅱ.深圳證券賬戶

Ⅲ.人民幣特種股票賬戶

Ⅳ.證券投資基金賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：A

答案解析：當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而下降。

2、正確答案：B

答案解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

3、正確答案：A

答案解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元。

4、正確答案：A

答案解析：為了有效防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，各國(guó)都致力于建立全國(guó)統(tǒng)一的證券市場(chǎng)體系和與之相適應(yīng)的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制，把營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境和保護(hù)投資者利益作為市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)。

5、正確答案：A

答案解析：滬港通是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。

6、正確答案：C

答案解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。注冊(cè)資本為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；變更名稱、注冊(cè)資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

7、正確答案：B

答案解析：相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關(guān)系被稱為利率的期限結(jié)構(gòu)。

8、正確答案：B

答案解析：基金投資面臨著外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，其中，外部風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理人的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)等。

9、正確答案：A

答案解析：債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

10、正確答案：A

答案解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)。

二、組合型選擇題

1、正確答案：C

答案解析：企業(yè)債券的品種有：(1)短期融資券；(Ⅰ正確)(2)中期票據(jù)；(Ⅱ正確)(3)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)；(4)非公開定向發(fā)行債券。(Ⅳ正確)Ⅲ項(xiàng)，可交換債券屬于公司債券。

2、正確答案：D

答案解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。其主要職責(zé)是：(1)認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策(Ⅰ項(xiàng)正確)，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)其管轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理(Ⅱ項(xiàng)正確)；(2)依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議(Ⅲ項(xiàng)正確)；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)(Ⅳ項(xiàng)正確)。

3、正確答案：A

答案解析：債券兌付方式有五種，分別是：到期兌付(Ⅰ正確)、提前兌付(Ⅱ正確)、債券替換(Ⅲ正確)、分期兌付(Ⅳ正確)和轉(zhuǎn)換為普通股兌付。

4、正確答案：C

答案解析：股價(jià)平均數(shù)包括簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)(Ⅰ正確)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)(Ⅱ正確)和修正股價(jià)平均數(shù)(Ⅲ正確)等三種形式，沒(méi)有指數(shù)平均數(shù)這種說(shuō)法。

5、正確答案：D

答案解析：按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶(Ⅲ正確)、證券投資基金賬戶(Ⅳ正確)和其他賬戶等；按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

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