2021年12月12日證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

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2021年12月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

證券從業(yè)資格考試由全國統(tǒng)一組織，2021年12月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束，證券從業(yè)資格考試試卷為隨機抽取，考后官方不會公布真題，本文的真題僅為小編搜集和整理，因此試題內(nèi)容僅供參考!需要下載pdf版文檔，可見文末說明。以下內(nèi)容僅供參考：

1、下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是()。

A、中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易

B、政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C、在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責任

D、資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定

參考答案：C

2、下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。

A、對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責，不予追究責任

B、證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監(jiān)管措施

C、證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規(guī)風險的，證券業(yè)協(xié)會可以責令證券公司予以更換

D、證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管

參考答案：C

3、關(guān)于法的概念，普遍的理解是()。

A、法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

B、法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

C、法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱

D、法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱

參考答案：D

4、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是()。

A、監(jiān)督

B、傳達

C、培訓

D、考核

參考答案：D

5、以下符合證券從業(yè)人員登記條件的是()。

A、丙某。品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機構(gòu)聘用

B、乙某。曾被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但是已過禁入期

C、甲某。最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

D、丁某。證券從業(yè)資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰

參考答案：B

6、根據(jù)《刑法》，()是指依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

A、違規(guī)披露、不披露重要信息

B、誘騙他人買賣證券罪

C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

D、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

參考答案：A

7、下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當具備的條件的說法，正確的是()。

A、至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格

B、有1億元人民幣以上的注冊資本

C、有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員

D、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

參考答案：D

8、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是()。

I.規(guī)范性文件

II.證券公司規(guī)章制度

III.普遍遵守的職業(yè)道德

IV.行業(yè)自律規(guī)則

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

參考答案：B

9、根據(jù)《公司法》下列關(guān)于設(shè)立有限責任公司應(yīng)當具備的條件的說法。正確的有()。

Ⅰ.股東符合法定人數(shù)，公司由20個以下股東出資設(shè)立

Ⅱ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ.股東共同制定公司章程

Ⅳ.有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

10、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份()不得轉(zhuǎn)讓。

Ⅰ.自公司股票上市交易之日起最長半年內(nèi)

Ⅱ.自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)

Ⅲ.在離職后半年內(nèi)

Ⅳ.在離職后一年內(nèi)

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

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