證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題

證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題

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根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報名時間一般為考前1-2個月開通報名，各位考生可以 免費預(yù)約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報名時間一旦確定，我們將及時通過通知推送到您的手機。

1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對客戶負有誠信義務(wù)的說法，錯誤的是()。

A、證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)

B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽權(quán)

D、證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

試題答案：C

2、下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是()。

A、有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任

B、合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格

C、合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同

D、合伙企業(yè)與公司運營管理相同

試題答案：A

3、具有國家意志性的社會規(guī)范是()。

A、社會團隊規(guī)范

B、宗教規(guī)范

C、道德規(guī)范

D、法

試題答案：D

4、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法，錯誤的是()。

A、證券公司應(yīng)在依法合規(guī)有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入

D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理

試題答案：B

5、()對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。

A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、登記結(jié)算公司

D、證監(jiān)會

試題答案：A

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