2022年新證券法試題以及答案

新證券法試題以及答案

1、申請證券上市交易，應(yīng)當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B、證券交易所

C、國務(wù)院授權(quán)的部門

D、省級人民政府

2、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之()

A、五十

B、六十

C、七十

D、八十

3、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為()

A、證券代銷

B、證券包銷

C、證券經(jīng)銷

4、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

A、一個月

B、三個月

C、五個月

D、六個月

5、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必要報送的是()

A、發(fā)行保薦書

B、發(fā)起人協(xié)議

C、招股說明書

D、公司章程

6、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于合適正式開始實施?()

A、2006-1-1

B、2006-3-1

C、2006-6-1

D、2006-9-1

7、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的?()

A、上市報告書

B、申請股票上市的股東大會協(xié)議

C、未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)報告

D、法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

8、依照新《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?()

A、上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的

B、上市公司最近二年連續(xù)虧損的

C、公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

D、公司有重大違法行為的

9、依照新《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的“重大事件”：()

A、公司的經(jīng)營方針和范圍的重大變化

B、公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C、公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D、持有公司百分之三以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生重大變化

10、以下關(guān)于新《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的?()

A、證券交易所的有關(guān)人員

B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

C、發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D、持有公司百分之三以上股份的自然人

11、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。()

A、對

B、錯

12、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件。()

A、對

B、錯

13、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。()

A、對

B、錯

14、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場轉(zhuǎn)讓。()

A、對

B、錯

15、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易方思。()

A、對

B、錯

16、證券交易以現(xiàn)貨方式進行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。()

A、對

B、錯

17、證券交易應(yīng)當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可以根絕需求自主調(diào)整具體的收費標準。()

A、對

B、錯

18、證券交易所可以制定高于新《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。()

A、對

B、錯

19、股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當是依法公開發(fā)行的股票。()

A、對

B、錯

20、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。()

A、對

B、錯

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試報名還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。

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