2022年證券從業(yè)資格證試題：《證券市場基本法律法規(guī)》科目

1、同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

正確答案：C

答案解析：同時申請從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

2、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A、協(xié)定價格

B、未來價格

C、市價

D、公允價格

正確答案：A

答案解析：此題考查對看跌期權(quán)的理解。

3、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A、審慎監(jiān)管

B、忠實勤勉

C、誠實信用

D、平等自愿

正確答案：A

答案解析：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

4、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

A、單位

B、自然人

C、復(fù)雜客體

D、簡單客體

正確答案：A

答案解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

5、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

A、客戶信用資金臺賬

B、融券專用證券賬戶

C、客戶信用證券賬戶

D、客戶信用資金賬戶

正確答案：B

答案解析：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

6、股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)()以上通過。

A、[1/3]

B、[2/3]

C、半數(shù)

D、[3/4]

正確答案：B

答案解析：股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。

7、基金管理費是支付給()的費用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投資者

D、基金監(jiān)管部門

正確答案：A

答案解析：基金管理費是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用，即管理人為管理和操作基金而收取的費用。

8、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。

A、[10%]

B、[15%]

C、[20%]

D、[50%]

正確答案：A

答案解析：我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

9、合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、董事會執(zhí)行委員會

D、股東大會

正確答案：A

答案解析：合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。

10、債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為()。

A、償還性

B、流動性

C、安全性

D、收益性

正確答案：B

答案解析：考察債券的流動性。

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