2023年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬題庫(kù)

1、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

A.10%;25%

B.15%;10%

C.25%;10%

D.10%：15%

參考答案：C

參考解析：股份有限公司股票上市的，應(yīng)當(dāng)符合公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

2、甲公司是一家從事經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。則下列說(shuō)法中，正確的是( )。

A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買(mǎi)賣(mài)收益

C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)A和B錯(cuò)誤;委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間購(gòu)買(mǎi)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，選項(xiàng)C錯(cuò)誤;證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬，選項(xiàng)D正確。

3、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守( )等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

①《證券法》

②《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

③《公司法》

④《證券交易管理?xiàng)l例》

A.②③④

B.①②

C.①②③④

D.①③④

參考答案：B

參考解析：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

4、以下關(guān)于董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任

B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選

C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)

D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議

參考答案：A

參考解析：本題考查董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的有關(guān)要求。薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)�任�?/p>

5、證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括( )。

A.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

B.配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)，配備合格專(zhuān)業(yè)人員

D.建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

參考答案：C

參考解析：設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)，配備合格專(zhuān)業(yè)人員是證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

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