2023年證券從業(yè)資格練習(xí)題與答案：證券交易

1.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

2.在深圳證券交易所，多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于(　　)股的可采用大宗交易方式。

A.5萬(wàn)

B.10萬(wàn)

C.20萬(wàn)

D.100萬(wàn)

3.固定收益平臺(tái)交易采用(　　)形式。

A.市價(jià)交易和限價(jià)交易

B.報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易

C.報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易

D.限價(jià)交易和詢價(jià)交易

4.發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案及解析

1.C[解析]《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：(1)單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%;(2)所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。故C選項(xiàng)正確。

2.C[解析]根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股的，可采用大宗交易方式。

3.B[解析]固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。故B選項(xiàng)正確。

4.A[解析]在我國(guó)，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。2006年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

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