2023年證券從業(yè)資格考試模擬題目《基礎(chǔ)知識(shí)》

交易的各方應(yīng)該獲得平等的機(jī)會(huì)，這是(　　)原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.平均

2、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)?　)

A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)

B.清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

C.清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

3、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為(　　)點(diǎn)。

A.100

B.1000

C.50

D.500

4、取得從業(yè)資格的人員，如果屬(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的職業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

5、證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

6、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括(　　)。

A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶

C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

7、B股是指(　　)。

A.境外上市外資股

B.境內(nèi)上市外資股

C.香港上市外資股

D.紐約上市外資股

8、某投資者以10元1股的價(jià)格買入x公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1.80元，則股利收益率為(　　)。

A.9%

B.18%

C.27%

D.36%

9、下列對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不正確的是(　　)。

A.指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為

B.沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大

C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

10、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

11、機(jī)構(gòu)投資者主要有(　　)。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)和各類基金

C.企事業(yè)單位

D.以上都是

12、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資

C.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)

13、收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)于收購(gòu)人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過(　　)的，可以向監(jiān)管部門申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過非公開發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。

A.15%

B.20%

C.30%

D.40%

14、1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所――(　　)成立。

A.華爾街交易所

B.費(fèi)城交易所

C.紐約交易所

D.波士頓交易所

15、(　　)年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。

A.2005

B.2006

C.2004

D.2003

16、下列對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是(　　)。

A.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

B.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

C.我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D.福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金

17、證券市場(chǎng)的基本功能不包括(　　)。

A.籌資功能

B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能

C.資源配置功能

D.宏觀調(diào)控功能

18、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　　)。

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動(dòng)性理論

19、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在(　　)成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國(guó)的紐約

C.美國(guó)的華盛頓

D.英國(guó)的倫敦

20、外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)(　　)。

A.同屬發(fā)行人所在國(guó)家

B.同屬另一個(gè)國(guó)家

C.分屬不同國(guó)家

D.隨意決定

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