2023年證券從業(yè)資格考試多選練習(xí)題：基礎(chǔ)知識

多選題

1、證券承銷方式有(　)。

A.自銷

B.零售

C.包銷

D.代銷

2、證券交易中主要的交易規(guī)則包括(　)。

A.交易時間

B.交易單位

C.價位

D.報價方式

3、針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，具體包括(　)。

A.建立募集資金使用定期審計制度

B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報告說明會制度

C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度

D.建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng)

4、我國的基金指數(shù)有(　)。

A.中證基金指數(shù)系列

B.上證基金指數(shù)

C.深圳基金指數(shù)

D.中國基金指數(shù)

5、系統(tǒng)風(fēng)險包括(　)。

A.政策風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

D.利率風(fēng)險

6、收益與風(fēng)險的基本關(guān)系是(　)。

A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)

B.風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高

C.收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小

D.收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較大

7、在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律是(　)。

A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

B.不同債券的利率不同

C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券

D.股票的收益率一般低于債券

8、不符合以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)的選項是(　)。

A.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

B.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的

D.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是不相同的

9、在證券交易所的交易系統(tǒng)中，不是整個交易系統(tǒng)核心的選項有(　)。

A.交易大廳

B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

C.交易席位

D.交易主機(jī)

10、證券公司以下哪些事項變更必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(　)。

A.證券公司的設(shè)立、收購或撤消分支機(jī)構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本、持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

C.變更公司章程中的重要條款

D.合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解算、破產(chǎn)

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