2023年證券從業(yè)資格《基礎知識》模擬練習

1.新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在( )年內分期繳清出資。

A.5 B.3 C.4 D.2

2.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的( )納人證券投資者保護基金。

A.20% B.10% C.15% D.25%

3.關于《基金法》基金的運作與信息披露，下列敘述錯誤的是( )。

A.基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求B.公開披露的基金信息內容

C.封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序

D.基金財產投資的證券品種，具體方式和投資比例

4.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是( )。

A.透明和信息公開B.降低系統(tǒng)風險C.降低非系統(tǒng)風險D.保護投資者

5.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A.5年以下 B.4年以下 C.2年以下 D.3年以下

6.《中華人民共和國公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過后，于1994年7月1日起實施。此后，《公司法》修訂了(　 )次。

A.5 B.4 C.2 D.3

7.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。

A.1 B.3 C.4 D.6

8.調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律是( )。

A.《證券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》

10.對經停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定限期內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施是( )。

A.接管 B.托管 C.停業(yè)整頓 D.撤銷

12.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )內不得參加資格考試。

A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

13.有限責任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開( )次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每( )個月召開一次。

A.二;3 B.二;6 C.一;6 D.一;3

14.上市公司董事會成員中應當有( )的獨立董事。

A.1/2 B.1/3以上 C.1/2以上 D.1/3

15.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的( )。

A.20% B.40% C.30% D.50%

16.上市公司要設立( )，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。

A.監(jiān)事會秘書 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.董事會秘書

18.《基金法》中關于基金的募集，下列說法正確的是( )。

A.基金運作方式轉換的要求B.基金份額上市交易的條件

C.基金管理人的職責及禁止行為D.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

19.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內容包括( )四個方面。

A.自尊自愛、遵紀守法、嚴于律己、取信于民

B.在公無私、秉公辦事、實事求是、認真負責

C.一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法

D.正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法

20.( )重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。

A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C.《公司法》 D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

參考答案

1.D 2.A 3.C 4.C 5.D 6.D 7.C 8.A 10.D 12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B

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