2023年6月證券從業(yè)資格真題《證券法律法規(guī)》

2023年6月證券從業(yè)資格真題《證券法律法規(guī)》

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單選題

1. 證券公司無法以合理成本及時獲取充足資金以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金風險是指()。

A. 操作風險

B. 流動性風險

C. 信用風險

D. 市場風險

參考答案：B

多選題

1. 下列屬于證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動可能承擔的法律責任的有()。

A. 沒收違法所得

B.罰款

C.警告

D.責令改正

參考答案：A.B.C.D

2.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔責任的不同，合伙企業(yè)可分為()。

A.普通合伙企業(yè)

B.合資合伙企業(yè)

C.有限合伙企業(yè)

D.人合合伙企業(yè)

參考答案：A,C

3.在發(fā)生下列()情形時，證券公司應當進行合規(guī)事項專項檢查。

A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

B.公司監(jiān)事會認為必要的

C.監(jiān)管部門門或自律組織要求的

D.公司業(yè)務部門門認為需要的

參考答案：A,B,C

4.下列各項中，受到公司章程約束的有()。

A.股東

B.公司

C.董事

D.監(jiān)事

參考答案：A.B.C.D

5.下列關于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，錯誤的有()。

A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營，應當解散

B.部分合伙人決定解散，應當解散

C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應當解散

D.合伙人不具備法定人數(shù)，應當立即解散

參考答案：B,D

……

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