2023年6月證券從業(yè)資格真題及其答案：證券法律法規(guī)

2023年6月證券從業(yè)資格歷年真題及答案：證券法律法規(guī)

（PDF版點擊下載）

多選題

6.證券公司風險管理部門具備3年以上的()等有關領域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

參考答案：AC

7.根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司流動性風險管理的建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險采取()等措施，以有效管控流動性風險。

A.識別、計量

B.分析、調(diào)查

C.報告、調(diào)整

D.監(jiān)測、控制

參考答案：A,D

8.證券公司從事證券自營業(yè)務的自營清算崗位()。

A.應當與資產(chǎn)管理業(yè)務清算崗位分離

B.不需要與資產(chǎn)管理業(yè)務清算崗位分離

C.應當與經(jīng)紀業(yè)務清算崗位分離

D.不需要與經(jīng)紀業(yè)務清算崗位分離

參考答案：A.C

9.根據(jù)《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽風險的行為活動有()。

A.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

B.新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡不實言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為

D.一般性經(jīng)營損失

參考答案：AB,C

10.開展恐飾活動資產(chǎn)凍結工作，證券公司正確的做法有()。

A.采取凍結措施后，除法律規(guī)定的機關另有要求外，應及時告知客戶，并說明采取凍結的依據(jù)和理由

B.采取凍結措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結的依據(jù)和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結措施

D.應當依據(jù)重新風險評估結果決定解除凍結措施

參考答案：A,C

……

礙于篇幅，真題只能展示部分，更多更全考試真題請您點擊下方和右側資料下載板塊下載。

以上就是我們?yōu)槟淼?ldquo;2023年6月證券從業(yè)資格真題及其答案：證券法律法規(guī)”的內(nèi)容，想獲取更多2023年證券從業(yè)資格考試相關備考資料、考前摸底、歷年真題，可點擊下方按鈕免費下載，更多備考資料持續(xù)更新中。