2023年證券從業(yè)資格證考試試題大全

1.按(　　)分類(lèi)，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

2.證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一是(　　)的誕生。

A.無(wú)形市場(chǎng)

B.有形市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)

D.衍生產(chǎn)品市場(chǎng)

3.下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

C.中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控

D.成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩

4.對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

A.我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

C.社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

5.縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

A.1929～1933年

B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段

D.從20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今

6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立(　　)。

A.泛歐交易所

B.紐交所一泛歐證交所公司

C.CME集團(tuán)有限公司

D.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

7.2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第(　　)，2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。

A.一

B.二

C.三

D.四

8.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試

點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。

A.天津?yàn)I海新區(qū)

B.上海浦東新區(qū)

C.青島四方新區(qū)

D.深圳光明新區(qū)

9.股票最基本的特征是(　　)。

A.參與性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

10.最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是(　　)。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.法國(guó)

D.德國(guó)

11.在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，(　　)等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

A.每股清算價(jià)值

B.每股內(nèi)在價(jià)值

C.每股票面價(jià)值

D.每股賬面價(jià)值

12.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以說(shuō)是景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)

格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)。通常，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是(　　)。

A.復(fù)蘇階段——股價(jià)低迷;高漲階段——股價(jià)回升;危機(jī)階段——股價(jià)上漲;蕭條階

段——股價(jià)下跌

B.復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)低迷;蕭條階

段——股價(jià)下跌

C.復(fù)蘇階段——股價(jià)上漲;高漲階段——股價(jià)回升;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階

段——股價(jià)低迷

D.復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階

段一一股價(jià)低迷

13.傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起(　　)。

A.出口的增加

B.進(jìn)口的減少

C.境內(nèi)資本流出

D.國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加

14.我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到

公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份

的比例為10%以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

15.股權(quán)分置改革是為解決(　　)市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

A.A股

B.H股

C.B股

D.G股

16.關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

17.金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

A.政府

B.股份公司

C.非股份制企業(yè)

D.銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

18.新中國(guó)成立以來(lái)，在(　　)，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

A.20世紀(jì)50年代和60年代

B.20世紀(jì)60年代和70年代

C.20世紀(jì)50年代和70年代

D.20世紀(jì)70年代和80年代

19.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處表述錯(cuò)誤的是(　　)。

A.記賬方式不同

B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C.發(fā)行對(duì)象不同

D.流通或變現(xiàn)方式不同

20.從l999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行(　　)債券。

A.浮動(dòng)利率

B.固定利率

C.息票累積

D.零息票

參考答案

1.A

按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。

2.B

有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。

3.D

從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)

參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

4.B

社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。

企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

5.B

本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。選項(xiàng)A屬于停滯階段，選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段，選

項(xiàng)C屬于初步發(fā)展階段，選項(xiàng)D屬于加速發(fā)展階段。

6.A

2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，

合并成立泛歐交易所。

7.C

2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第三，2007年首次公開(kāi)

發(fā)行股票融資位列全球第一。

8.A

2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外

證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。

9.C

本題考查股票最基本的特征——收益性。

10.A

本題考查無(wú)面額股票。美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票。

11.D

本題考查每股賬面價(jià)值的概念。

12.D

本題考查經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股

價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階段——股價(jià)低迷。

13.D

傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時(shí)引起境

外資本流人，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加。

14.B

我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股

份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

股份的比例為l0%以上。

15.A

本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間

的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

16.D

本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者

之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。

17.D

金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

18.B

新中國(guó)成立以來(lái)，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

19.A

本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記

賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

20.A

本題考查我國(guó)的金融債券。從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為

發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

基金從業(yè)資格模擬練習(xí)是很好的復(fù)習(xí)幫手，更多練習(xí)可以點(diǎn)擊右側(cè)資料下載板塊免費(fèi)下載，我們建議考生可填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2023年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間等重要節(jié)點(diǎn)。

以上內(nèi)容為“2023年證券從業(yè)資格證考試模擬試題答案”的內(nèi)容，希望能對(duì)您有所幫助。小編為廣大考生上傳更多2023年基金從業(yè)資格考試歷年真題、重要考點(diǎn)、刷題測(cè)試等，可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁(yè)面。