2023年證券投資從業(yè)資格考試試題

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1.狹義的有價(jià)證券是指()。

A.金融證券

B.商品證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()。

A.政府、政府機(jī)構(gòu)、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央銀行、公司

D.金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

3.()是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過(guò)投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)公司

D.商業(yè)銀行

4.按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是()。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

5.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

C.《證券交易所法》

D.《格林斯潘法》

6.2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，截至2009年年底，共有()家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

7.2007年10月，中國(guó)與()金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。

A.日本

B.法國(guó)

C.德國(guó)

D.英國(guó)

8.股票收益主要來(lái)自()。

A.股票流通和股份公司

B.法定存款準(zhǔn)備金率的降低

C.利率的降低

D.股份公司

9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。

A.潛力股

B.紅籌股

C.藍(lán)籌股

D.成長(zhǎng)股

參考答案

1.C

本題考查有價(jià)證券的分類。狹義的有價(jià)證券是指資本證券。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.A

本題考查證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。

3.C

本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

4.C

本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。選項(xiàng)C屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

5.B

本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)。1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

6.C

本題考查新中國(guó)的證券市場(chǎng)。截至2009年年底，共有36家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。

7.D

本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。2007年10月，中國(guó)與英國(guó)金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排。

8.A

股票收益主要來(lái)自股票流通和股份公司。

9.B

采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。

10.C

本題考查藍(lán)籌股的含義。

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