2023年證券從業(yè)資格考試試題：有價證券的分類

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1.按(　　)分類，有價證券可分為公募證券和私募證券。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

2.證券市場走向集中化的重要標志之一是(　　)的誕生。

A.無形市場

B.有形市場

C.基金市場

D.衍生產(chǎn)品市場

3.下列各項中，有關(guān)政府機構(gòu)的說法錯誤的是(　　)。

A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控

B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控

D.成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

4.對社會公益基金認識錯誤的是(　　)。

A.我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金

C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

5.縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

A.1929～1933年

B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代

C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

D.從20世紀70年代開始至今

6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立(　　)。

A.泛歐交易所

B.紐交所一泛歐證交所公司

C.CME集團有限公司

D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

7.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第(　　)，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

A.一

B.二

C.三

D.四

8.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

A.天津濱海新區(qū)

B.上海浦東新區(qū)

C.青島四方新區(qū)

D.深圳光明新區(qū)

9.股票最基本的特征是(　　)。

A.參與性

B.流動性

C.收益性

D.風(fēng)險性

10.最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是(　　)。

A.美國

B.英國

C.法國

D.德國

11.在沒有優(yōu)先股票的條件下，(　　)等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

A.每股清算價值

B.每股內(nèi)在價值

C.每股票面價值

D.每股賬面價值

12.經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經(jīng)濟周期變動與股價變動的關(guān)系是(　　)。

A.復(fù)蘇階段——股價低迷;高漲階段——股價回升;危機階段——股價上漲;蕭條階

段——股價下跌

B.復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價低迷;蕭條階

段——股價下跌

C.復(fù)蘇階段——股價上漲;高漲階段——股價回升;危機階段——股價下跌;蕭條階

段——股價低迷

D.復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階

段一一股價低迷

13.傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起(　　)。

A.出口的增加

B.進口的減少

C.境內(nèi)資本流出

D.國內(nèi)資本市場流動性增加

14.我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

15.股權(quán)分置改革是為解決(　　)市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

A.A股

B.H股

C.B股

D.G股

16.關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是(　　)。

A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

C.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

17.金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

A.政府

B.股份公司

C.非股份制企業(yè)

D.銀行或非銀行金融機構(gòu)

18.新中國成立以來，在(　　)，我國停止發(fā)行國債。

A.20世紀50年代和60年代

B.20世紀60年代和70年代

C.20世紀50年代和70年代

D.20世紀70年代和80年代

19.下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是(　　)。

A.記賬方式不同

B.發(fā)行利率確定機制不同

C.發(fā)行對象不同

D.流通或變現(xiàn)方式不同

20.從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行(　　)債券。

A.浮動利率

B.固定利率

C.息票累積

D.零息票

21.信用公司債券屬于(　　)范疇。

A.金融債券

B.擔(dān)保證券

C.抵押證券

D.無擔(dān)保證券

22.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.55%

23.關(guān)于外國債券的論述錯誤的是(　　)。

A.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

B.外國債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

C.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券

D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

24.對證券投資基金的認識錯誤的是(　　)。

A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能

B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

D.基金對投資的最低限額要求很高

25.在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.80%

B.75%

C.70%

D.60%

26.下列關(guān)于LOF的闡述，錯誤的是(　　)。

A.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金

B.LOF對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回

C.LOF是一種封閉式基金

D.LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行

27.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利不包括(　　)。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

28.下列關(guān)于基金托管費的闡述錯誤的是(　　)。

A.托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費

C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提托管費，通常高于0.25%

D.股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

29.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)，封閉式基金一般采用(　　)方式分紅。

A.80%，現(xiàn)金

B.90%，現(xiàn)金

C.80%，紅利再投資

D.90%，紅利再投資

30.證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括(　　)。

A.技術(shù)風(fēng)險

B.管理能力風(fēng)險

C.匯率風(fēng)險

D.巨額贖回風(fēng)險

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