2023年證券從業(yè)資格基礎知識考前沖刺題

參考答案在題后?？忌趥淇甲C券從業(yè)資格考試時，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

1.對于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件的描述，錯誤的是(　)。

A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行

B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

C.公司股本總額不少于人民幣 5000萬元

D.公司在最近 3 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

C

2.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在(　)年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時，應當在2個月內召開(　)。

A.股東年會

B.臨時股東大會

C.董事會會議

D.監(jiān)事會會議

B

這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

4.對契約型基金認識正確的是(　)。

A.又稱為單位信托基金

B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

D.依據基金公司章程營運基金

A

5.股票及其他有價證券的理論價格是根據(　)。

A.現值理論

B.預期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

A

6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于( )。

A.證券承銷與保薦業(yè)務

B.證券經紀業(yè)務

C.融資融券業(yè)務

D.證券自營業(yè)務

C

7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的(　)。

A.賬簿

B.法律憑證

C.債券

D.股票

B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。

8.下列有關金融期貨敘述不正確的是(　)。

A 。金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

C.金融期貨交易是非標準化交易

D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

C

9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是(　)。

A.揚基債券

B.武士債券

C.龍債券

D.歐洲債券

D

10.對我國證券投資基金的敘述正確的是(　)。

A.《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用

B.封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式

C.1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

D.截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

D

11.下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是(　)。

A.收入型基金主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的

B.固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小

C.收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低

D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

B

12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是(　)。

A.貨幣

B.商品

C.期權

D.期貨

A

13.關于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　)。

A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

A

14.標準化的遠期交易是(　)。

A.期權交易

B.期貨交易

C.現貨交易

D.合約交易

15.美國證券市場是從買賣(　)開始的。

A.運輸公司股票

B.鐵路股票

C.政府債券

D.金融債券

C

16.我國《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的(　)擔任。

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

C

17.貨幣市場基金的優(yōu)點不包括(　)。

A.資本安全性高

B.可以避險套利

C.購買限額低

D.收益較高

B

18.上市公司要設立(　)，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。

A.監(jiān)事會

B.監(jiān)事會秘書

C.董事會

D.董事會秘書

D

19.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　)。

A.私營合伙企業(yè)

B.私營獨資企業(yè)

C.有限責任公司或股份有限公司

D.非法人組織形式

C

20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

A.100

B.108

C.158

D.170

21.(　)不屬于證券投資的非系統風險。

A.購買力風險

B.經營風險

C.信用風險

D.財務風險

A

購買力風險屬于系統性風險。信用風險是非系統性的風險

22.下列關于公司資產凈值的敘述，錯誤的是(　)。

A.資產凈值又稱為凈資產，是公司現有的實際資產

B.資產凈值是總資產減去固定資產的凈值

C.資產凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準

D.一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

B

23.英國最具權威性的股價指數是(　)。

A.道一瓊斯股價指數

B.金融時報指數

C.日經225股價指數

D.恒生指數

B

金融時報指數是英國最具權威性的股價指數，由《金融時報》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數為100點，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數。

24.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)年內不得轉讓。

A.1

B.2

C.3

D.4

C

25.對平衡型基金認識不正確的是(　)。

A.將資產分別投資于兩種不同特性的證券上

B.在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

C.一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

D.特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

C

26.有價證券是(　)的一種形式。

A.商品證券

B.虛擬資本

C.權益資本

D.債務資本

B

27.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是( )。

A.中央銀行提高法定存款準備金率

B.中央銀行提高再貼現率

C.中央銀行通過公開市場業(yè)務大量買入證券

D.政府大幅提高稅率

C

28.(　)是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證。

A.貨幣證券

B.資本證券

C.有價證券

D.商品證券

D

此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運貨單等，是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證。考生還應掌握相關的兩個概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權的有價證券;資本證券是指與金融投資相關的證券。

29.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是(　)。

A.采取記名股票形式

B.以外幣標明面值

C.以外幣認購

D.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓

B

30.(　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產股息

B.負債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

D

31.從2007年3月12日起，恒生指數的成分股有(　)只。

A.24

B.31

C.42

D.38

D本題考查基本常識。

32.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機構和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有(　)。

A.融資融券業(yè)務客戶的開戶數據

B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

C.客戶交存的擔保物種類和數量

D.有關風險控制指標值

B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是(　) 實際資本額

A.大于

B.等于

C.小于

D.不等于

A

34.按發(fā)行方式分類。結構化金融衍生產品可分為(　)。

A.公開募集的結構化產品與私募結構化產品

B.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

C.收益保證型和非收益保證型

D.保本型產品和保證最低收益型產品

A

35.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　)。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現債券

D.累進利率債券

C

貼現債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現債券的利息。

36.不得進入證券交易所交易的證券商是(　)。

A.會員證券商

B.非會員證券商

C.會員承銷商

D.會員證券自營商

B

證券交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場外進行交易。

37.《證券法》確立了證券公司以(　)為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經營和風險控制意識。

A.總資本

B.凈資本

C.負債率

D.利潤率

B本題考查基本常識。

38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應該包括(　)。

A.當年的固定股息

B.當年加上一年的固定股息

C.當年加以前營業(yè)年度內的未付固定股息

D.當年加下一營業(yè)年度內的固定股息

C

39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

A.3

B.5

C.10

D.15

B

40.關于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良 ，最近(　)年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

C

41.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額(　)限倉限額。

A.小于

B.大于

C.不固定

D.等于

A

限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報制度規(guī)定，當交易者的持倉量達到交易所限倉規(guī)定的80%時，會員或客戶應當向交易所申報其交易頭寸和資金等情況。

42.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　)。

A.凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

B.凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目

C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

D

43.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現金1.30元，則股利收益率是(　)。

A.2%

B.4%

C.7%

D.5%

D

44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取(　)的措施。

A.技術性停牌

B.政策性停牌

C.臨時停市

D.休市

A

45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于(　)。

A.內置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

D

OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易

46.證券從業(yè)人員的保證性行為包括(　)。

A.向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見

B.勸說客戶參與證券交易

C.接受客戶買賣證券的全權委托

D.準確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。

D

A、B、C選項屬于禁止性行為。

47.世界上第一個股票交易所于1602年在(　)成立。

A.荷蘭的阿姆斯特丹

B.美國的紐約

C.美國的華盛頓

D.英國的倫敦

A

48.證券公司內部控制的目標不包括(　)。

A.保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經營風險和道德風險

C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

C

49.證券公司經營證券經紀業(yè)務的風險控制指標標準敘述錯誤的是(　)。

A.證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經營證券經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

D

證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，其他證券業(yè)務兩種以上的，其凈資本不得低于2億元

50.股份過戶和資金交收采取逐筆結算的方式辦理，股份和資金(　)日到賬。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

A

51.附權益權證債券允許權證持有人(　)。

A.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

C.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

D.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

D

52.關于記賬式債券的論述不正確的是(　)。

A.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統來發(fā)行債券

C.投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

D.記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

D

53.特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括(　)。

A.接受發(fā)起人轉讓的資產，或受發(fā)起人委托持有資產

B.以持有資產為基礎發(fā)行證券化產品

C.具有“破產隔離”的作用，即發(fā)起人破產對其不產生影響

D.負責提升證券化產品的信用等級

D

54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　)股票投資信托所有權的有價證券。

A.短期

B.中期

C.中長期

D.長期

D

證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡稱ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長期股票投資信托所有權的有價證券。

55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉股條款

D.在期貨交易所交易的期貨合約

D

56.基金按(　)，可分為封閉式基金和開放式基金。

A.投資標的劃分

B.基金的組織形式不同

C.投資目標劃分

D.基金運作方式不同

D

57.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的(　)以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

A

58.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　)。

A.選擇經紀商

B.如實填寫開戶書

C.使用正確的委托手段

D.了解交易風險，明確買賣方式

A

BCD說的都是義務，不是權利。

59.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為(　)。

A.累積優(yōu)先股

B.非參與優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股

D.非累積優(yōu)先股

C

60.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　)。

A.上市證券與非上市證券

B.國內證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動收益證券

C

61.關于股票價格指數期貨論述不正確的是(　)。

A.股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B.價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

C.股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

C

62.關于上證紅利指數論述不正確的是(　)。

A.上證紅利指數挑選在上證所上市的現金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的 180 只股票作為樣本

B.反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢

C.上證紅利指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法

D.上證紅利指數的計算方法、修正方法、調整方法與上證成分股指數相同

A

63.我國的一次還本付息債券可視為(　)。

A.附息債券

B.貼現債券

C.無息債券

D.以上都不是

C

64.我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開(　)次年會。

A.1

B.2

C.4

D.沒有規(guī)定

A

65.關于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯誤的是( )。

A.反映的經濟關系不同

B.投資主體不同

C.所籌集資金的投向不同

D.風險水平不同

B

66.下列關于債券與股票的比較，錯誤的是(　)。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

D

67.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于(　)元。

A.3000萬

B.5000萬

C.1億

D.3億

A

68.下面不屬于股票的特征是( )。

A.參與性

B.風險性

C.期限性

D.收益性

C

股票并無C選項所說的“期限性”;相反，由于股東不能要求退股，所以股票具有永久性。

69.根據《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會成員中應當有(　)以上的獨立董事。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

C

70.證券公司獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向(　)和股東會提供書面說明。

A.國務院

B.證券監(jiān)管部門

C.證券交易所

D.所有股東

B

獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司中內部任職，并與公司或公司經營管理者沒有重要的業(yè)務聯系或專業(yè)聯系，并對公司事務做出獨立判斷的董事。證券公司獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。)

1.證券交易所的特征有(　)。

A.有固定的交易所和交易時間

B.通過公開競價的方式決定交易價格

C.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制

D.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

ABCD

2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為(　)。

A.場內股票基金

B.一般股票基金

C.場外股票基金

D.專門化股票基金

BD

3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為(　)。

A.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送

B.利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

ABC

4.確定債券票面幣種主要的方法是(　)。

A.在國內發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位

B.國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準

C.還應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要

D.主要考慮承銷商對幣種的需要

ABC

5.當上市公司出現(　)情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。

A.公司的股票交易發(fā)生異常波動

B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

C.上市公司依據上市協議提出停牌申請

D.未按規(guī)定履行信息披露義務

ABC

6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是(　)。

A.反映的經濟關系不同

B.風險水平不同

C.所籌集資金的投向不同

D.收益不同

ABC

7.關于利率風險的描述，正確的是(　)。

A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性

B.利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險

C.債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成

D.利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

ABCD

8.2004年 2月 7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《 關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定 》 ，指出在股權分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括(　)。

A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉債、配股

B.重大資產重組，購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過 20%的

C.股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務

D.對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

ABCD

9.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協會網站上公開披露(　)。

A.具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事4-V公告

B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計事務所等事項的變更

C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰

D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產8%以上的重大損失

ABC

10.普通股股東的權利是(　)。

A.公司重大決策參與權

B.公司盈余和剩余資產分配權

C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產權

D.對公司財產有直接支配權

AB

C選項中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產權是優(yōu)先股股東的權利;股東并無D選項中的“對公司財產有直接支配權”。

11.債券按照其券面形態(tài)可分為(　)。

A.實物債券

B.附息債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

ACD

12.享有優(yōu)先認股權的股東可以有(　)的選擇。

A.行使認股權認購新發(fā)行的股票

B.將權利轉讓給他人

C.不行使認股權而使其失效

D.將權利向公司兌現

ABC

13.指數基金的優(yōu)勢是(　)。

A.可以作為避險套利的工具

B.管理費較低，尤其交易費用較低

C.可以完全消除投資組合的非系統風險

D.指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

ABCD

14.新《 證券法 》的主要修訂內容包括(　)。

A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質量

B.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

C.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D.對分業(yè)經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂

ABCD

15.股票投資的收益由( )組成。

A.股息收入

B.資本利得

C.利息

D.公積金轉增股本

ABD

16.欺詐客戶行為包括(　)。

A.違背客戶的委托為其買賣證券

B.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

ABCD

17.場外交易的特點有(　)。

A.是一個分散的無形市場

B.組織方式是做市商制度

C.以議價方式進行證券交易

D.管理比證券交易所嚴格

ABC

場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項不正確。

18.關于優(yōu)先股票的論述正確的是(　)。

A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票

B.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個品種

C.優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權

D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

ABCD

19.證券投資咨詢公司面臨的風險主要有(　)。

A.人員風險

B.市場預測風險

C.咨詢意見風險

D.購買力風險

ABC

20.關于外匯期貨敘述正確的有(　)。

A.外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約

B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險

C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，不能規(guī)避金融性匯率風險

D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出

ABD

21.金融債券的發(fā)行主體是(　)。

A.銀行

B.上市公司

C.中央政府

D.非銀行的金融機構

AD

22.套期保值的基本類型有( )。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.跨市場套利

D.跨期限套利

AB

23.代辦股份轉讓系統根據股份轉讓公司質量，實行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉讓三種。同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份每周轉讓5次(　)。

A.規(guī)范履行信息披露義務

B.股東權益為正值或凈利潤為正值

C.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見

D.股東權益為正值或凈資產為正值

ABC

24.有面額股票的特點是(　)。

A.可以明確表示每股所代表的股權比例

B.發(fā)行或轉讓價格靈活

C.便于股票分割

D.為股票發(fā)行價格提供依據

AD

有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權比例;為股票發(fā)行價格的確定提供依據。無面額股票發(fā)行或者轉讓較靈活;便于分割。

25.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。

A.資金使用方向

B.市場利率變化

C.籌資者的資信

D.債券變現能力

ABD

26.關于滬、深 300 指數定期調整的描述，正確的是(　)。

A.原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為 6 月初和 12 月初實施調整

B.樣本調整設置緩沖區(qū)，排名在 240 名內的新樣本優(yōu)先進入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留

C.調整方案提前 4 周公布

D.每次調整的比例定為不超過 10 %

BD

27.《中華人民共和國公司法》主要對(　)的行為做出了法律規(guī)定。

A.有限責任公司

B.無限責任公司

C.股份有限公司

D.個人獨資公司

AC

這是《公司法》第二條的規(guī)定。

28.下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是(　)。

A.交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時間內開始和結束集中交易，以示公正

B.交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位

C.傳統的證券交易所用口頭叫價方式并輔之以手勢作為補充，現代證券交易所多采用電腦報價方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則

D.交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數量上取得一致時，便立即成交并形成價格

ABCD

29.市場利率變化影響股票價格的途徑包括(　)。

A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

C.利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下跌

D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

ABD

30.證券投資基金與股票的聯系主要體現在(　)。

A.均屬有價證券

B.同屬金融投資工具

C.收益率相互影響

D.前者的風險性較大

ABC

31.認股權證在多數情況下與(　)同時發(fā)行。

A.債券

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.期貨

AB

優(yōu)先股和債券發(fā)行可附有認股權證增加優(yōu)先股和債券的吸引力，降低發(fā)行成本

32.假設：以EVt表示期權在t時點的內在價值，x表示期權合約的協定價格，St表示該期權基礎資產在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看漲期權在t時點的內在價值可表示為(　)。

A.EVt=(St-x).m(St》x)

B.EVt=O(St≥x)

C.EVt=O(St≤x)

D.EVt=(x-St).m(St

AC

33.優(yōu)先股的優(yōu)先權主要表現在(　)。

A.認股權

B.分配剩余資產

C.分配公司收益

D.公司經營表決權

BC

34.基金投資人享有基金的(　)。

A.信息知情權

B.經營管理權

C.表決權

D.收益權

ACD

35.金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面(　)是金融市場主體。

A.中國人民銀行

B.銀行

C.非銀行金融機構

D.企業(yè)

BC

36.金融時報證券交易所指數包括( )。

A.金融時報工業(yè)股票指數

B. FT-200 指數

C.100 種股票交易指數

D.綜合精算股票指數

ACD

37.證券交易所應當從其收取的(　)中提取一定比例的金額設立風險基金。

A.交易費用

B.會員費用

C.席位費用

D.印花稅用

ABC

這是《證券法》第一百一十六條的規(guī)定。

38.關于ETF描述正確的是(　)。

A.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

B.ETF出現于20世紀90年代初期

C.指數型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數的選擇有密切關系

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現的ETF

ABCD

39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易(　)。

A.公司有重大違法行為

B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D.公司最近3年連續(xù)虧損

ABC

第六十條公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

(一)公司有重大違法行為;

(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;

(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;

(五)公司最近二年連續(xù)虧損。

40.根據《證券法》規(guī)定，上市公司收購報告書應載明下列事項(　)。

A.收購目的

B.收購期限及收購價格

C.收購所需資金額及資金保證

D.收購入關于收購的決定

ABCD

41.下列關于證券的說法中，不正確的有(　)。

A.開放式基金不存在二級交易市場

B.證券次級市場是證券投資者之間的交易

C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場

D.按證券進入市場的秩序，可劃分為場內市場和場外市場

AD

42.金融期貨的功能主要有(　)。

A.投資功能

B.套期保值功能

C.籌資功能

D.價格發(fā)現功能

BD

43.金融衍生工具伴隨的風險主要有( )。

A.匯率風險、利率風險

B.信用風險、法律風險

C.市場風險、運作風險

D.流動性風險、結算風險

BCD

44.股息的分配可以采用(　)。

A.現金的形式

B.股票的形式

C.現金以外的其他財產的形式

D.債券或應付票據等負債的形式

ABCD

45.根據《 關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知 》 ，資產評估機構申請爭取評估資格，應當符合(　)。

A.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

B.凈資產不少于200萬元

C.按規(guī)定購買職業(yè)責任保險，或者提取職業(yè)風險基金

D.最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

ABCD

46.我國的基金指數由( )組成。

A.恒生墓金指數

B.中證基金指數系列

C.上證基金指數

D.深證基金指數

BCD

47.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是(　)。

A.經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間

C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

D.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

ACD

48.金融期貨的基本功能有(　)。

A.套期保值功能

B.價格發(fā)現功能

C.投機功能

D.套利功能

ABCD

49.對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結構，健全內部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率作用的是(　)。

A.從總體要求公司應當建立權責規(guī)范、制度完善、各負其責、有效制衡的內部管理機制

B.健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權力的制約，細化董事會會議制度和工作程序

C.強化監(jiān)事會作用

D.明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務和責任

ABCD

50.分析宏觀經濟對股價影響時主要考察的因素有(　)。

A.物價水平與匯率

B.經濟增長

C.經濟周期

D.經濟政策

ABCD

51.關于股票流動性的敘述，正確的是(　)。

A.股票的流動性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現的特性

B.通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票

C.如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者無論買進或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大沖擊

D.買賣盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強偉

ABD

52.證券投資基金的作用有(　)。

A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B.豐富和活躍了證券市場

C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

D.有利于證券市場的國際化

ABC

53.證券收益性的多少通常取決于(　)。

A.資產增值數額的多少

B.該證券的需求狀況

C.證券市場的供求狀況

D.證券發(fā)行時間的長短

ABC

54.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是(　)。

A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

C.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌面承受損失

D.債權人的意外死亡

AC

55.基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括(　)。

A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

C.承擔基金虧損或終止的有限責任

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

ABCD

56.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有(　)的特點。

A.專用性

B.集中性

C.高利性

D.流動性

ABCD

57.下列關于公司型基金的說法中正確的有(　)。

A.設有董事會

B.持有人大會也就是股東大會

C.擁有法人資格

D.直接進行基金資產的運作

ABC

58.按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為( )。

A.有形市場

B.上市市場

C.無形市場

D.非上市市場

AC

59.債券的性質可以概括為(　)。

A.債券是有價證券

B.債券是真實資本

C.債券是債權的表現

D.債券是借貸資本

AC

60.基金托管人更換的條件有(　)。

A.收益連續(xù)半年下降

B.被基金份額持有人大會解任

C.被依法取消托管人資格

D.基金托管人解散或破產

BCD

我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、撤銷或者宣告破產。

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

1.附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。 (　)

√

2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數，它的基期指數為1000點。 (　)

√

3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復合貨幣單位。(　)

×

4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　)

√

5.國家債券是中央政府根據信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務憑證。(　)

√

6.目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結構化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據。(　)

√

7.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取。 (　)

√

8.上市公司向原股東的配售股份應當采用代銷方式發(fā)行。 (　)

√

9.可轉換證券實質上嵌入了普通股票的看跌期權。 (　)

×

10.貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。 (　)

×

11.股票只是通過轉讓、出售才能變現。 (　)

√

12.變動收益證券的風險總是高于固定收益證券。 (　)

√

13.當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。(　)

√

14.ETF 同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF ，即進行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )

√

15.我國 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。(　)

√

16.傳統的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎，而資產證券化則是以特定的資產池為基礎發(fā)行證券。(　)

×

17.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　)

√

股票實際上代表了股東對股份公司的所有權，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

18.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 (　)

√

19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。(　)

×

20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現實的資本。(　)

×

21.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。(　)

×

歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國家當地貨幣的債券，與地域“歐洲”沒有關系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。

22.中國證券業(yè)協會的權力機構是董事會。 (　)

×

中國證券業(yè)協會的權力機構是全體會員組成的會員大會。

23.在期權有效期內，基礎資產產生收益將使看漲期權價格上升，使看跌期權價格下降。 (　)

×

24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。(　)

√

25.直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式。( )

×

26.自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉為開放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉為開放式基金。(　)

√

27.黃金基金是指只以黃金為投資對象的基金。(　)

×

28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機構和證券行業(yè)協會。(　)

×

29.1982年，美國摩根士丹利國際公司成為第一家在中國設立代表處的海外證券公司。 (　)

×

1982年，日本野村證券成為第一家在中國設立代表處的海外證券公刮。

30.截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務資格。(　)

√

31.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。( )

√

32.公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。 (　)

×

33.我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。 (　)

×

34.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　)

×

35.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格。也可以與主承銷商協商確定發(fā)行價格。(　)

√

36.外資股按上市地域可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。 (　)

√

37.證券市場正常運行的基礎是證券從業(yè)者的自我管理。(　)

√

38.私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關系的個人投資者。 (　)

×

39.可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。(　)

√

40.20世紀60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產的比重看，整個金融部門已經出現了證券化趨勢。(　)

×

41.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。(　)

×

42.我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　)

√

43.根據證券化產品的金融屬性不同，資產證券化的乖隆包括股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。(　)

√

44.我國禁止民營企業(yè)作為機構投資者參與證券市場投資。 (　)

×

我國現行的規(guī)定是，各類企業(yè)均可參與股票配售，也可以投資于股票二級市場。

45.債券具有永久性的特性。( )

×

46.公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。 (　)

√

47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建的補充養(yǎng)老保險基金。 (　)

√

48.理論上，金融期貨價格有可能高于、等于相應的現貨金融工具價格，但不可能低于相應的現貨金融工具價格。 (　)

×

49.2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布 《 境內金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》 ，境內政策性銀行和商業(yè)銀行經批準可在香港發(fā)行人民幣債券，國家開發(fā)銀行成為獲準的第一家。(　)

√

50.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應遵守自愿、有償和誠實信用的原則。 (　)

√

51.所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產的金融期權。(　)

√

52.20世紀80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產證券化是增強流動型創(chuàng)新的重要成果之一。(　)

√

53.從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。( )

√

54.上市公司出現法定情形時，證券交易所有權暫?；蚪K止其股票上市交易，行使決定權。(　)

√

55.代辦股份轉讓系統掛牌公司定向增資不同于公開發(fā)行，也不同于上市公司非公開發(fā)行，是代辦股份轉讓系統的制度創(chuàng)新。(　)

√

56.股票的供求關系是股價的基石。(　)

×

57.相對于其他領域。證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關注度高;利益關系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。(　)

√

58.收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　)

√

59.股東大會是股東公司的權力機構。 (　)

√

股東大會是股東公司的權力機構，股東大會應當每年召開一次年會，必要時也可召開臨時股東大會。

60.證券公司自營業(yè)務決策機構，原則上應當按照董事會一經理層一投資決策機構的三級體制設立，董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。(　)

×

61.認股權證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。( )

×

62.貨幣證券就是銀行證券。(　)

×

63.目前我國的基金主要投資于國外依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券。(　)

×

64.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。( )

√

65.修正股價平均數是在加權股價平均數的基礎上，當發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。 (　)

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66.股東大會有權審議批準公司的年度財務預算方案、決策方案。(　)

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67.我國《公司法》規(guī)定，股票只能采用紙面形式。 (　)

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68.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 (　)

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69.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。 (　)

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70.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )

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