2023年證券從業(yè)資格提升模擬題庫：賬面余額

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1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2.通常，股票分割往往會導(dǎo)致股價(　　)。

A.上漲

B.下降

C.不變

D.急劇下降

3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與(　　)的選擇有密切關(guān)系。

A.成分股票

B.基礎(chǔ)指數(shù)

C.受托人

D.投資人

4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯誤的是(　　)。

A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益

D.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)

5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于(　　)。

A.利率風(fēng)險

B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

C.購買力風(fēng)險

D.違約風(fēng)險

6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是(　　)。

A.企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品

B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購

C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金

7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費，下列說法正確的是(　　)。

A.兩者均包含

B.兩者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

8.金融期貨的主要交易制度不包括(　　)。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.每日價格波動限制及斷路器原則

9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是(　　)。

A.股票期權(quán)

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.貨幣期權(quán)

10.外國公司的股票在美國上市通常采用(　　)形式。

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.股票期權(quán)

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