2023年證券從業(yè)資格試題及答案解析《市場基礎(chǔ)知識》

試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業(yè)資格考試的備考離不開學(xué)習(xí)和做題的配合，多關(guān)注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習(xí)鞏固。

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。

A.具有交換價值

B.具有使用價值

C.代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利

D.具有價值

2.關(guān)于私募證券，下列說法正確的是()。

A.采取公示制度

B.審查條件嚴(yán)格

C.發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者

D.投資者較多

3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，

因此，這一類證券被視為()。

A.低風(fēng)險證券

B.高風(fēng)險證券

C.風(fēng)險證券

D.無風(fēng)險證券

4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于

基金凈資產(chǎn)的()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

5.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，不包括()。

A.會計師事務(wù)所

B.財務(wù)顧問機構(gòu)

C.資信評級機構(gòu)

D.證券公司

6.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。

A.公司債券

B.政府債券

C.鐵路股票

D.公司股票

7.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事8股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。

A.國務(wù)院

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.國家外匯管理局

8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是()。

A.設(shè)權(quán)證券

B.資本證券

C.要式證券

D.證權(quán)證券

9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。

A.安全性較差

B.可以一次或分次繳納出資

C.股東權(quán)利歸屬于記名股東

D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

10.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.45%

11.下列關(guān)于無記名股票特點的敘述錯誤的是()。

A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜

B.無記名股票安全性較差

C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

D.無記名股票認(rèn)購股票時要求一次繳納出資

12.股票的市場價格一般是指()。

A.股票的票面價值

B.股票在一級市場上交易的價格

C.股票的賬面價值

D.股票在二級市場上交易的價格

13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

C.公司連續(xù)5年虧損

D.公司解散清算

14.()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

A.參與優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票

D.非累積優(yōu)先股票

15.下列關(guān)于B股的闡述錯誤的是()。

A.采取非記名股票形式

B.以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購、買賣

C.境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.境內(nèi)居民個人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管

16.關(guān)于債券的描述，錯誤的是()。

A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書

C.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外

D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)

17.關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是()。

A.股票風(fēng)險較小，債券風(fēng)險相對較大

B.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期證券

D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要

18.以個人為發(fā)行對象的()，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。

A.實物國債

B.流通國債

C.貨幣國債

D.非流通國債

19.下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是()。

A.記賬式國債

B.憑證式國債

C.儲蓄國債(電子式)

D.長期建設(shè)國債

20.中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。

A.6個月～1年

B.3個月～6個月

C.6個月～3年

D.3個月～3年

21.我國的()是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.企業(yè)債券

B.公司債券

C.金融債券

D.政府債券

22.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券稱為()。

A.歐洲債券

B.國際債券

C.亞洲債券

D.外國債券

23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券，它屬于()。

A.歐洲債券

B.揚基債券

C.亞洲債券

D.武士債券

24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

A.投資理念的不同

B.基金的組織形式不同

C.投資目標(biāo)劃分

D.基金運作方式不同

25.下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是()。

A.期貨基金

B.期權(quán)基金

C.認(rèn)股權(quán)證基金

D.股票基金

26.QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，()年我國推出了首批QDⅡ基金。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

27.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。

A.信托投資公司

B.實力雄厚的證券公司

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

28.某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值稱為()。

A.基金份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金資產(chǎn)估值

29.開放式基金所特有的風(fēng)險是()。

A.市場風(fēng)險

B.管理能力風(fēng)險

C.技術(shù)風(fēng)險

D.巨額贖回風(fēng)險

30.我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括()。

A.證券投資基金業(yè)務(wù)

B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.企業(yè)年金管理

D.投資咨詢服務(wù)

31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()特性。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.不確定性或高風(fēng)險性

32.下列不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。

A.金融互換

B.金融期權(quán)

C.金融期貨

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

33.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最為活躍。

A.2天

B.7天

C.10天

D.15天.

34.中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的是()。

A.滬深300指數(shù)

B.上證50指數(shù)

C.深證100指數(shù)

D.上證100指數(shù)

35.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是()。

A.T+0

B.T+2

C.T+5

D.T+7

36.股權(quán)類期權(quán)不包括()。

A.單只股票期權(quán)

B.股票組合期權(quán)

C.股票指數(shù)期權(quán)

D.百慕大期權(quán)

37.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()。

A.套期保值

B.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

C.雙重選擇權(quán)

D.單項選擇權(quán)

38.根據(jù)()分類，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

A.證券化產(chǎn)品的屬性

B.證券化產(chǎn)品的期限

C.資產(chǎn)證券化的地域

D.基礎(chǔ)資產(chǎn)

39.()是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。

A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行

C.直接發(fā)行

D.間接發(fā)行

40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2億

B.3億

C.4億

D.5億

41.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，()是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

A.監(jiān)察委員會

B.理事會

C.會員大會

D.總經(jīng)理

42.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)，股票交易被實行退市風(fēng)險警示的，公司在其后()個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

A.6

B.12

C.18

D.24

43.有關(guān)場外交易市場特征的描述錯誤的是()。

A.場外交易市場是一個分散的有形市場

B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場

D.場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

44.道一瓊斯股價平均數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。

A.5%

B.10%

C.12%

D.15%

45.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是()。

A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性3項指標(biāo)

B.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算

C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過l0%

D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有50只股票

46.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

47.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣()。

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.5億元

48.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)()許可。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.財政部

D.國務(wù)院

49.集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的l0%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的()。

A.25%

B.20%

C.15%

D.10%

50.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請日前()個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.2

B.6

C.8

D.1251.下列關(guān)于證券公司的董事和獨立董事的表述錯誤的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責(zé)提供必要條件

B.獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明

C.在公司章程中，應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)，明確董事會的職責(zé)

D.獨立董事可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

52.下列關(guān)于證券公司各項業(yè)務(wù)凈資本要求的表述錯誤的是()。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬元

D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

53.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)()年以上的經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.4

D.5

54.2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》和()，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。

A.《證券公司風(fēng)險處置條例》

B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

D.《上市公司收購管理辦法》

55.證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括()。

A.公開原則

B.公允原則

C.公平原則

D.公正原則

56.我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

57.下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司分配股利或者增資的計劃

B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.上市公司收購的有關(guān)方案

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%

58.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后()個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護基金。

A.5

B.7

C.10

D.15

59.中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理不包括()。

A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.從業(yè)人員的資格管理

C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

D.規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

60.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

1.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列屬于商品證券的是()。

A.提貨單

B.銀行支票

C.運貨單

D.倉庫棧單

2.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)

有()。

A.品種結(jié)構(gòu)

B.層次結(jié)構(gòu)

C.多層次商品市場

D.交易場所結(jié)構(gòu)

3.證券的機構(gòu)投資者主要包括()。

A.金融機構(gòu)

B.政府機構(gòu)

C.企業(yè)和事業(yè)法人

D.各類基金

4.中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是()。

A.負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益

B.負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場

5.從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在()。

A.金融機構(gòu)的去杠桿化

B.國際金融合作的進一步加強

C.金融監(jiān)管的改革

D.金融市場競爭更加自由化

6.關(guān)于股票收益性描述正確的是()。

A.股票的收益只來源于股份公司

B.收益性是股票最基本的特征

C.其實現(xiàn)形式可以是資本利得

D.其實現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利

7.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是()。

A.票面金額

B.超過票面金額

C.任意金額

D.低于票面金額

8.衡量財務(wù)流動性狀況需要從資產(chǎn)負債整體考量，最常用的指標(biāo)包括()。

A.流動比率

B.銷售周轉(zhuǎn)率

C.杠桿比率

D.速動比率

9.下列關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是()。

A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場的作用

B.在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲

C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價上漲的經(jīng)濟現(xiàn)象

D.在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲

10.普通股票股東的權(quán)利包括()。

A.公司重大決策參與權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

C.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

D.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)11.關(guān)于債券特征論述正確的是()。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回

B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益

C.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

D.債券具有償還性，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

12.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為()。

A.赤字國債

B.特種國債

C.戰(zhàn)爭國債

D.建設(shè)國債

13.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有()。

A.發(fā)行對象不同

B.發(fā)行利率確定機制不同

C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

D.流通或變現(xiàn)方式不同

14.保證公司債券的擔(dān)保人可以是()。

A.發(fā)行人

B.信譽好的銀行

C.政府

D.舉債公司的母公司

15.關(guān)于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處，表述正確的是()。

A.可交換公司債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換公司債券更接近于股權(quán)融資

B.可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東，通常是大股東，可轉(zhuǎn)換公司債券的是上市公司本身

C.二者的發(fā)行目的不同，前者包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者的是將募集資金用于投資項目

D.所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股

16.對基金、股票與債券的認(rèn)識正確的是()。

A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外

B.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票

17.下列關(guān)于債券基金的闡述，錯誤的是()。

A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金

B.債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會下降

C.如果債券基金投資于境外市場，匯率也會影響基金的收益

D.債券基金的風(fēng)險較高，適合于積極型投資者

18.基金份額持有人的義務(wù)包括()。

A.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用

B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

D.遵守基金契約

19.基金托管入又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

A.資金清算與會計核算

B.交易監(jiān)督

C.信息披露

D.資產(chǎn)保管

20.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有的情形是()。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)

D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

21.按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為()。

A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

B.債券類產(chǎn)品的衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.信用衍生工具

22.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因的表述正確的是()。

A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險

B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個重要原因

D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

23.在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，除國債利率外，常見的參考利率包

括()。

A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

B.香港銀行間同業(yè)拆放利率

C.歐洲美元定期存款單利率

D.聯(lián)邦基金利率

24.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有()。

A.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

B.套期保值的作用與效果不同

C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

D.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

25.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)?？梢?/p>

是()。

A.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保

B.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保

C.提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人

D.提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人

26.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有()。

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力

B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時間

C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出

D.對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

27.創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有的特點有()。

A.前瞻性

B.高風(fēng)險

C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

28.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成包括()。

A.交易通信網(wǎng)

B.信息服務(wù)網(wǎng)

C.證券報刊

D.因特網(wǎng)

29.關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是()。

A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

C.場外交易市場的價格決定機制是公開競價

D.它沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經(jīng)營的證券經(jīng)營機構(gòu)分別進

行交易

30.公司發(fā)行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是()。

A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份

B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股

C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

D.交叉持股

31.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。

A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

32.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。

A.集合性

B.綜合性

C.專門賬戶投資運作

D.客戶資產(chǎn)必須托管

33.證券公司控股股東的行為規(guī)范有()。

A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

34.證券公司發(fā)生下列()重要事項，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

C.變更公司章程中的一般條款

D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

35.會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

B.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元

D.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬元

36.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下列關(guān)于詢價制度敘述正確的是()。

A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

37.證券市場監(jiān)管的手段有()。

A.法律手段

B.經(jīng)濟手段

C.行政手段

D.計劃手段

38.中國證監(jiān)會在履行其職責(zé)時可以采取的措施有()。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

C.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

D.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查

39.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有()。

A.招股說明書

B.上市公告書

C.定期報告

D.臨時報告

40.制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是()。

A.化解證券市場風(fēng)險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

B.保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

C.細化、落實《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度

D.嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

1.我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。()

A.正確

B.錯誤

2.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。()

A.正確

B.錯誤

3.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時，債務(wù)人必須按時歸還本金并支付約定的利息。()

A.正確

B.錯誤

4.證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。()

A.正確

B.錯誤

5.銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。()

A.正確

B.錯誤

6.1992年10月，國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會成立，標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架。

A.正確

B.錯誤

7.1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進入國際債券市場。()

A.正確

B.錯誤

8.股票具有流動性，雖然其轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，但是所有股票都具有相同的流動性。()

A.正確

B.錯誤

9.我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記。()

A.正確

B.錯誤

10.送股也稱股票股利，是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為，實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化。()

A.正確

B.錯誤

11.從理論上說，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實際上大多數(shù)公司的實際清算價值高于其賬面價值。()

A.正確

B.錯誤

12.股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。()

A.正確

B.錯誤

13.優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的市值清償。()

A.正確

B.錯誤

14.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。()

A.正確

B.錯誤

15.證券監(jiān)督管理機構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進程和市場整體情況擇機實行“新老劃斷”，即對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。()

A.正確

B.錯誤

16.債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債券票面價值的比率。()

A.正確

B.錯誤

17.我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點提前兌取。()

A.正確

B.錯誤

18.記賬式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。()

A.正確

B.錯誤

19.1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以中國進出口銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。()

A.正確

B.錯誤

20,收益公司債券與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。()

A.正確

B.錯誤

21.在我國，公司債券只有大型的企業(yè)才能發(fā)行。()

A.正確

B.錯誤

22.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。()

A.正確

B.錯誤

23.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。()

A.正確

B.錯誤

24.2000年9月，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場進入開放式基金發(fā)展階段，開放式基金成為基金設(shè)立的主要形式。()

A.正確

B.錯誤

25.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。()

A.正確

B.錯誤

26.2006年2月21日，易方達深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。()

A.正確

B.錯誤

27.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低予2億元人民幣。()

A.正確

B.錯誤

28.基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。()

A.正確

B.錯誤

29.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會。()

A.正確

B.錯誤

30.證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。()

A.正確

B.錯誤

31.目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。()

A.正確

B.錯誤

32.目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠期交易是全國銀行間債券市場的債券遠期交易。()

A.正確

B.錯誤

33.股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用實物結(jié)算。()

A.正確

B.錯誤

34.如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，也可以采取多頭套期保值，利用期貨盈余抵消現(xiàn)貨成本上升的風(fēng)險。()

A.正確

B.錯誤

35.最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償。()

A.正確

B.錯誤

36.目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證。()

A.正確

B.錯誤

37.歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證，但這些認(rèn)股權(quán)證不可以與主體債券相分離進行單獨交易。()

A.正確

B.錯誤

38.從l996年開始，發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。()

A.正確

B.錯誤

39.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自銷，二是包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。()

A.正確

B.錯誤

40.一般情況下，長期附息債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。()

A.正確

B.錯誤

41.大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計入該證券的成交總量。()

A.正確

B.錯誤

42.除上市首日交易風(fēng)險控制制度以外，創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板基本一致，仍適用于現(xiàn)有的《交易規(guī)則》。()

A.正確

B.錯誤

43.中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證200指數(shù)。()

A.正確

B.錯誤

44.恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括77家在香港上市而營業(yè)收益主要來自中國內(nèi)地的公司，又分為H股指數(shù)和藍籌股指數(shù)。()

A.正確

B.錯誤

45.非系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等。()

A.正確

B.錯誤

46.證券投資風(fēng)險中，經(jīng)營風(fēng)險是普通股票的主要風(fēng)險。()

A.正確

B.錯誤

47.1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。()

A.正確

B.錯誤

48.證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部還可以再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。()

A.正確

B.錯誤

49.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。()

A.正確

B.錯誤

50.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。()

A.正確

B.錯誤

51.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)，要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在存管銀行開立信用資金賬戶。()

A.正確

B.錯誤

52.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。()

A.正確

B.錯誤

53.根據(jù)規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有200萬元人民幣以上的注冊資本。()

A.正確

B.錯誤

54.單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處l0年以下有期徒刑或者拘役。()

A.正確

B.錯誤

55.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。()

A.正確

B.錯誤

56.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的規(guī)定，招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。()

A.正確

B.錯誤

57.我國《證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。()

A.正確

B.錯誤

58.證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)報中國證券業(yè)協(xié)會備案。()

A.正確

B.錯誤

59.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。()

A.正確

B.錯誤

60.證券發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格的，當(dāng)發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。()

A.正確

B.錯誤

參考答案及答案解析

一、單項選擇題

1.C

本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買

賣和流通，客觀上具有交易價格。

2.C

本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

3.D

本題考查無風(fēng)險證券。

4.C

本題考查機構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%。

5.D

本題考查證券服務(wù)機構(gòu)。選項ABC都屬于證券服務(wù)機構(gòu)。選項D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機構(gòu)。

6.B

本題考查證券市場的發(fā)展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運河股票。

7.B

本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由

證券交易所受理。

8.D

本題考查證權(quán)證券。

9.A

本題考查記名股票的特點。記名股票相對安全，所以選項A表述錯誤。

10.C

我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

11.A

本題考查無記名股票的特點。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便，所以選項A表述錯誤。

12.D

股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

13.D

普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。

14.B

本題考查非參與優(yōu)先股票。

15.A

本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項A表述錯誤。

16.D

債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。

17.A

本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小。所以選項A表述錯誤。

18.D

本題考查非流通國債。

19.D

本題考查我國的國債。選項ABC屬于普通國債，選項D屬于其他類型的國債。

20.D

本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個月～3年。

21.A

本題考查我國的企業(yè)債券。

22.B

本題考查國際債券的定義。

23.A

龍債券屬于歐洲債券。

24.D

本題考查證券投資基金的分類。按基金運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

25.D

本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

26.C

2007年我國推出了首批QDⅡ基金。

27.C

我國《證券投資基金法》規(guī)定。基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

28.A

本題考查基金份額凈值的含義。

29.D

本題考查證券投資基金的風(fēng)險。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。

30.C

本題考查我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項C雖然可以從事，但是不是其主要業(yè)務(wù)。

31.B

本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。

32.D

本題考查建構(gòu)模塊工具。選項ABC都屬于建構(gòu)模塊工具。

33.B

債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

34.A

滬深300指數(shù)是中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的。

35.A

目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0。

36.D

本題考查股權(quán)類期權(quán)。股權(quán)類期權(quán)包括三種類型，即單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán)。

37.C

雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。

38.C

本題考查資產(chǎn)證券化的種類。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

39.A

本題考查公募發(fā)行。

40.C

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

41.C

根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

42.B

公司股票交易被實行退市風(fēng)險警示的，在其后l2個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

43.A

本題考查場外交易市場的特征。場外交易市場是一個分散的無形市場。所以選項A表述錯誤。

44.B

道一瓊斯股價平均數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份l0%時，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。

45.D

本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選項D表述錯誤。

46.B’

中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

47.A

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

48.A

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監(jiān)會許可。

49.D

集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的l0%。

50.B

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

51.B

獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

52.C

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

53.A

投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。

54.A

2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更

加規(guī)范。

55.B

本題考查證券市場監(jiān)管的“三公”原則——公開原則、公平原則、公正原則。

56.D

我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予

公告。

57.D

本題考查內(nèi)幕信息。選項D，如果是公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的30%，就屬于內(nèi)幕信息。

58.C

不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護基金。

59.D

本題考查中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理。選項D屬于中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理。

60,B

被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

二、多項選擇題

1.ACD

本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。選項B屬于貨幣證券。

2.ABD

本題考查證券市場的結(jié)構(gòu)。證券市場的結(jié)構(gòu)較為重要的結(jié)構(gòu)有層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。

3.ABCD

本題考查證券的機構(gòu)投資者——政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

4.ABCD

本題考查中國證監(jiān)會的職責(zé)。選項ABCD都正確。

5.ABC

本題考查金融監(jiān)管合作化。從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在：金融機構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革、國際金融合作的進一步

加強。

6.BCD

本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項A表述錯誤。

7.AB

我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

8.ABD

本題考查影響股價變動的基本因素之一——公司經(jīng)營狀況。衡量財務(wù)流動性狀況最常用的指標(biāo)包括流動比率、速動比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。選項C

“杠桿比率”屬于衡量財務(wù)安全性的指標(biāo)。

9.BCD

本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。

10.ABCD

本題考查普通股票股東的權(quán)利。選項ABCD都正確。

11.ABCD

本題考查債券的特征。選項ABCD都正確。

12.ABCD

本題考查國債的分類。根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

13.ABCD

本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處。選項ABCD都正確。

14.BCD

本題考查保證公司債券的擔(dān)保人。保證公司債券的擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽好的銀行或舉債公司的母公司等。

15.ABCD

本題考查可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處。選項ABCD都正確。

16.ACD

本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

17.BD

本題考查債券基金。債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會上升。債券基金的風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。

18.ABCD

本題考查基金份額持有人的義務(wù)。選項ABCD都正確。

19.ABCD

本題考查基金托管人的概念。選項ABCD都正確。

20.CD

本題考查證券投資基金的投資限制。選項A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%”。選項B的正確表述是“同一基金管理

人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的l0%”。

21.ACD

本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生

工具。

22.ABCD

本題考查金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因。選項ABCD都正確。

23.ABCD

本題考查常見的參考利率。選項ABCD都正確。

24.ABCD

本題考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。選項ABCD都正確。

25.ABC

本題考查權(quán)證的發(fā)行。選項ABC符合題意。

26.ABCD

本題考查首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。選項ABCD都正確。

27.ABCD

創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點。

28.ABCD

本題考查證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成——交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)。

29.ABD

本題考查場外交易市場。場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。

30.ABCD

本題考查公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項ABCD都正確。

31.ABCD

本題考查證券公司分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍。選項ABCD都正確。

32.ACD

本題考查證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。選項8屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。

33.BCD

本題考查控股股東的行為規(guī)范。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和

風(fēng)險。

34.ABD

證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更

公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

35.ABC

本題考查會計師事務(wù)所申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件。有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元。

36.ACD

本題考查詢價制度。在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價。

37.ABC

本題考查證券市場監(jiān)管的手段——法律手段、經(jīng)濟手段、行政手段。

38.ABCD

本題考查中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施。選項ABCD都正確。

39.ABCD

本題考查上市公司信息披露的主要內(nèi)容。選項ABCD都正確。

40.ABCD

本題考查制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則。選項ABCD都正確。

三、判斷題

1.B

本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)行債券。

2.B

本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

3.A

本題考查證券市場品種結(jié)構(gòu)中的債券市場。題干表述正確。

4.A

本題考查證券市場的資本定價功能。題干表述正確。

5.A

本題考查機構(gòu)投資者中的金融機構(gòu)。題干表述正確。

6.A

本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。

7.A

本題考查中國證券市場的對外開放。題于表述正確。

8.B

由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動性。

9.B

我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記。

10.A

本題考查送股。題干表述正確。

11.B

本題考查股票的清算價值。實際上大多數(shù)公司的實際清算價值低于其賬面價值。

12.A

本題考查影響股價變動的基本因素之一宏觀經(jīng)濟與政策因素。題干表述正確。

13.B

優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償，而不是“市值清償”。

14.A

本題考查法人股的含義。題干表述正確。

15.A

本題考查我國的股權(quán)分置改革。題于表述正確。

16.B

本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱名義利率，而不是“實際利率”。

17.A

本題考查憑證式國債。題于表述正確。

18.B

本題考查憑證式國債。憑證式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。

19.B

本題考查我國的金融債券。l999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

20.A

本題考查收益公司債券。題干表述正確。

21.B

在我國，公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的都有發(fā)行機會。

22.A

本題考查歐洲債券的特點。題干表述正確。

23.A

本題考查我國的政府債券。題干表述正確。

24.B

2001年9月，我國第一只開放式基金誕生。

25.A

本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。

26.A

本題考查ETF。題干表述正確。

27.B

基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬元人民幣。

28.B

基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。

29.A

本題考查基金托管費。題干表述正確。

30.A

本題考查證券投資基金收入。題干表述正確。

31.B

目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了“倒金字塔結(jié)構(gòu)”，而不是“金字塔結(jié)構(gòu)”。

32.A

本題考查金融遠期合約。題干表述正確。

33.B

股票價格指數(shù)期貨的交易單位采用現(xiàn)金結(jié)算，而不是“實物結(jié)算”。

34.A

本題考查金融期貨的套期保值功能。題干表述正確。

35.A

本題考查信用違約互換。題干表述正確。

36.B

目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。

37.B

歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證，這些認(rèn)股權(quán)證可以與主體債券相分離，單獨交易。

38.A

本題考查我國公司發(fā)行存托憑證的階段和行業(yè)特征。題干表述正確。

39.B

發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。

40.B

一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。

41.A

本題考查上海證券交易所的大宗交易系統(tǒng)。題干表述正確。

42.A

本題考查創(chuàng)業(yè)板的交易規(guī)則。題干表述正確。

43.B

中證指數(shù)有限公司于2006年5月29日發(fā)布中證100指數(shù)，而不是“中證200指數(shù)”。中證200指數(shù)是中證指數(shù)有限公司于2007年1月15日發(fā)布的。

44.B

恒生中國內(nèi)地指數(shù)分為恒生中國企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))。恒生中資企業(yè)指數(shù)簡稱紅籌股指數(shù)，而不是“藍籌股指數(shù)”。

45.B

政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等屬于系統(tǒng)風(fēng)險，而不是“非系統(tǒng)風(fēng)險”。

46.A

本題考查證券投資非系統(tǒng)風(fēng)險中的經(jīng)營風(fēng)險。題干表述正確。

47.A

本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。

48.B

證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。

49.B

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。

50.A

本題考查證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)。題干表述正確。

51.A

本題考查融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。題干表述正確。

52.A

本題考查證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。題干表述正確。

53.B

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊資本。

54.B

單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

55.B

本題考查債權(quán)擔(dān)保。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

56.A

本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對信息披露的規(guī)定。題干表述正確。

57.A

本題考查上市公司信息披露的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。

58.B

證券交易所決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

59.B

證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

60.A

本題考查對證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。

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