2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷一(9)

　　41.實行企業(yè)化經(jīng)營、國家不再核撥經(jīng)費的事業(yè)單位和從事經(jīng)營活動的科技性社會團體，具有企業(yè)法人資格條件的，應當事先申請企業(yè)法人登記，然后才可作為發(fā)起人。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：A

　　42.我國目前憑證式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。( )

　　A.正確

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　　正確答案：B

　　43.B股的發(fā)行、上市、交易等行為，都要受到海外法律的約束。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　44.20世紀90年代初期，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。( )

　　A.正確

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　　45.盈利預測報告中預測期間的確定原則為預測時起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　46.中介異構(gòu)一般以律師為牽頭召集人。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　47.向境外投資者發(fā)行有價證券的公司公開披露信息時，可采用英文表述。英譯文本的字義和詞義與中文文本差異時，應以英文文本為準。( )

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　　B.錯誤

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　　48.公司在改組為上市公司，應當根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：A

　　49.根據(jù)我國《公司法》有關(guān)規(guī)定，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元是發(fā)行公司債券必須符合的條件。( )

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　　B.錯誤

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　　50.股份有限公司增加或減少資本，經(jīng)董事會2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。( )

　　A.正確

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　　正確答案：B

　　51.擬上市公司的股東大會應就申請股票上市一事作出決議。( )

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　　52.證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中，可以提供一定限額的透支，以吸引投資者認購。( )

　　A.正確

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　　正確答案：A

　　53.B股發(fā)行一般采取私募方式。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　54.派生分離指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司不再存在。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　55.主承銷商應與報送發(fā)行申請文件的3天之內(nèi)向中國證監(jiān)會報送承銷商備案材料。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：A

　　56.改組為擬上市的股份有限公司一般需要聘請的中介機構(gòu)除了財務顧問外還包括：證券公司、證券交易所、證券托管銀行等。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　57.申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應由發(fā)行人的董事會作出決議。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　58.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　59.詢價對象應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價或故意壓低或抬高價格。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：A

　　60.國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行是不以營利為經(jīng)營目的的政策性銀行。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：A

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