2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷二(7)

　　三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下個各題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　1.保薦人按照有關(guān)規(guī)定對發(fā)行人違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應當于披露前向交易所報告，經(jīng)交易所審核后在指定媒體上公告。交易所對上述公售進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。( )

　　正確答案：B

　　2.初次發(fā)行H股時須進行國際路演，這對于新股認購和H股上市后在二級市場的表現(xiàn)都有積極的意義。( )

　　正確答案：B轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.公司申請股票上市，其股本總額不得少于人民幣5000萬元。( )

　　正確答案：A

　　4.股票發(fā)行費不可在股票發(fā)行溢價中扣除。( )

　　正確答案：B

　　5.金降落傘策略是指目標公司的董事會提前作出如下決議："一旦目標公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本。( )

　　正確答案：A

　　6.境內(nèi)上市外資股又稱H股。( )

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　　5.在招股說明書中，發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應說明冠以此名的依據(jù)。( )

　　正確答案：A

　　6.發(fā)行人應在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東名單及其簡要情況。( )

　　正確答案：B

　　7.內(nèi)部融資是來源于公司內(nèi)部的融資，即公司將自己的儲蓄(未分配利潤和折舊等)轉(zhuǎn)化為投資的融資方式。( )

　　正確答案：A

　　8.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)同意票和反對票，發(fā)審委委員不得棄權(quán)。( )

　　正確答案：A

　　9.預受股東應當委托證券公司辦理預受要約的相關(guān)手續(xù)。收購人應當委托證券公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理預受要約股票的臨時保管。證券登記結(jié)算機構(gòu)臨時保管的預受要約的股票，在要約收購期間不得轉(zhuǎn)讓。( )

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　　10.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況，采取向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售以及向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售等方式。( )

　　正確答案：A

　　11.獲準配股的上市公司應當在股權(quán)登記日前至少2個工作日公告配股說明書。( )

　　正確答案：A

　　12.公司需要減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起20日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。( )

　　正確答案：B

　　13.債券票面利率高的，實際收益率也高。( )

　　正確答案：B

　　14.公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。( )

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　　18.發(fā)行人應披露所有者權(quán)益變動表，扼要披露報告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況，包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數(shù)股東權(quán)益的情況。( )

　　正確答案：A

　　19.發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員是否符合法律法規(guī)規(guī)定的任職資格;發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近2年內(nèi)曾發(fā)生變動的，應披露變動情況和原因。( )

　　正確答案：B

　　20.上市公司所屬企業(yè)境外上市規(guī)定上市公司最近3個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市。( )

　　正確答案：A

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