2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷二(9)

　　41.證券評級機構(gòu)應當建立政權(quán)評級業(yè)務檔案管理制度，業(yè)務檔案的保存期限不得少于7年。( )

　　正確答案：B

　　42.長期融資是指所融資金能為企業(yè)長期占用。所有者權(quán)益類的項目主要是長期融資。( )

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　　43.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構(gòu)每年至少公告兩次跟蹤評級報告。( )

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　　44.股份有限公司申請其股票上市交易，必須報中國證監(jiān)會核準。 ( )

　　正確答案：A

　　45.招股說明書應披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的中介機構(gòu)及其負責人、高級管理人員及經(jīng)辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關系或其他權(quán)益關系。( )

　　正確答案：A

　　45.A股發(fā)行一般采取公開發(fā)行的方式。( )

　　正確答案：A

　　46.凈收入理論認為當企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大。( )

　　正確答案：A

　　47.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要;發(fā)行公告;上市公告書。( )

　　正確答案：A

　　48.海外證券經(jīng)營機構(gòu)欲擔任B股承銷商不必向中國證監(jiān)會申請資格。( )

　　正確答案：B

　　49.路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為大型的專業(yè)機構(gòu)投資者，對他們進行廣泛的市場調(diào)查，聽取投資者對于發(fā)行價格的意見及看法，了解市場的整體需求，并據(jù)此確定一個價格區(qū)間的過程。( )

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　　50.認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月。( )

　　正確答案：A

　　51.投資研究報告應當由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。( )

　　正確答案：B

　　52非公開發(fā)行股票跌得發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關部門事先批準。 ( )

　　正確答案：A

　　53.中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。統(tǒng)一受理的，中國證監(jiān)會根據(jù)政府的有關規(guī)定收取審核費人民幣20萬元。( )

　　正確答案：A

　　54.發(fā)行人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書。( )

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　　55.股份有限公司公開發(fā)行股票后，如要申請股票上市交易，則該公司持有股票面值人民幣10000元以上的股東人數(shù)不少于1000人。 ( )

　　正確答案：B

　　56.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。( )

　　正確答案：B

　　57.董事長由董事會1/3以上的董事選舉產(chǎn)生和罷免，副董事長由董事長任免和罷免。 ( )

　　正確答案：B

　　58.在向二級市場投資者配售新股的方式中，如果一投資者持有上市通股票市值1.5萬元，可申購新股1500股。( )。

　　正確答案：B

　　59.中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)不可代替輔導對象選擇或指定輔導機構(gòu)。 ( )

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　　60.上市公司監(jiān)事有報酬請求權(quán)。( )

　　正確答案：A

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