2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第一章判斷題(1)

　　判斷題

　　1.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構、資金操作上的混合是1929年大蕭條產生的主要原因。 ( )

　　2.20世紀80年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現象。 ( )轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　3.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。 ( )

　　4.目前我國關于債券市場的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債現券交易和回購的管理方面。( )轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　5.國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。( )

　　6.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，由國家確定發(fā)行額度。( )

　　7.2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。 ( )

　　8.“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。( )

　　9.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。 ( )

　　10.2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司應通過向其保薦人詢價的方式確定股票發(fā)行價格。( )

　　11.20世紀90年代初，公司在股票發(fā)行數量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。( )

　　12.2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。( )轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　13.1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。( )

　　14.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準權屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券暫利用證交所電腦系統(tǒng)上網發(fā)行，可以回購。( )

　　15.2006年實施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經國務院授權的部門核準，并應當符合2006年實施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。 ( )

　　16.2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。( )轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　17.資產支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。( )

　　18.熊貓債券是指國際開發(fā)機構依法在中國境內發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的、以外幣計價的債券。( )

　　19.經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經營證券承銷與保薦業(yè)務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。 ( )

　　20.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。 ( )

　　1.A 2.A 3.B 4. A 5. A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.B

　　11.A 12.A 13.B 14.B 15. A 16.B 17.A 18.B 19.B 20.A

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