2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第三章多選題(1)

　　多選題

　　1.下列屬于《證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市要求的是(　　)。

　　A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣1000萬(wàn)元轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的20%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　2.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是(　　)。

　　A.突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　B.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范

　　C.有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　　D.先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的(　　)投入擬發(fā)行上市公司。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.在建工程

　　C.無(wú)形資產(chǎn)

　　D.其他資產(chǎn)

　　4.發(fā)起人投人擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循(　　)原則。

　　A.人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

　　B.人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分

　　C.債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用相配比轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

　　5.有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，(　　)。

　　A.如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

　　B.若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于50%(不含50%)，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股

　　C.如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(不含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股

　　D.若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于50%(含50%)，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

　　6.擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員可以在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任(　　)的職務(wù)。

　　A.董事

　　B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.總經(jīng)理

　　D.監(jiān)事

　　7.擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)獨(dú)立完整

　　B.業(yè)務(wù)獨(dú)立

　　C.人員獨(dú)立

　　D.財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　8.以下屬于擬上市公司關(guān)聯(lián)方的有(　　)。

　　A.發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)

　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人

　　D.主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè)

　　9.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括(　　)。

　　A.計(jì)劃階段

　　B.實(shí)施審計(jì)階段

　　C.審計(jì)完成階段轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.評(píng)估階段

　　10.組建股份有限公司，視投資主體和產(chǎn)權(quán)管理主體的不同情況，其所占用的國(guó)有資產(chǎn)分別構(gòu)成(　　)。

　　A.國(guó)家股

　　B.國(guó)有股轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.國(guó)有法人股轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.國(guó)家法人股

　1.AD 2.ABC 3.ABCD 4.BD 4.BD 5.AB 6.AD 7.ACD 8.ABCD 9.ABC 10.AC

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