2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷(xiāo)第五章單選題(1)

　　單選題

　　1.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于()年。

　　A.10

　　B.8轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.5

　　D.3

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2008年10月17日發(fā)布了()，要求發(fā)行人針對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　A.《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號(hào)——發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　D.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》

　　3.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()家。

　　A.4

　　B.2

　　C.5

　　D.6

　　4.終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于()制定了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照指引的要求編制工作底稿。

　　A.2008年3月

　　B.2009年3月轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.2008年9月

　　D.2009年1月

　　6.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)()年以上的股份有限公司。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　7.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人發(fā)行后股本總額不少于()萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.3000

　　D.4000

　　8.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近()年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為;不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在()年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。

　　A.5，2

　　B.2，2

　　C.3.1

　　D.3，3

　　9.在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　A.10

　　B.14

　　C.5

　　D.7

　　10.主板發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起()個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.3

　　C.6轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.12

　　1.A 2.B 3.B 4.C 5.B 6.C 7.C 8.D 9.C 10.C

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