2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章單選題(2)

　　11.初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)()進(jìn)行同比例配售。

　　A.網(wǎng)下有效申購總量

　　B.網(wǎng)下配售數(shù)量

　　C.全部有效申購

　　D.申購總量

　　12.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間()進(jìn)行申購。

　　A.下限

　　B.上限

　　C.平均值

　　D.以外的范圍

　　13.發(fā)行人和主承銷商必須在()前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。

　　A.股票配售

　　B.資金入賬

　　C.資金解凍轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　14.關(guān)于發(fā)行費(fèi)用，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.發(fā)行人支付給中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用包括申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)用、律師費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)用、承銷費(fèi)用、保薦費(fèi)用以及上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)用等

　　B.為本次發(fā)行而進(jìn)行的財(cái)務(wù)咨詢費(fèi)用，應(yīng)由主承銷商承擔(dān)

　　C.在發(fā)行費(fèi)用中應(yīng)包括“財(cái)務(wù)顧問費(fèi)”

　　D.發(fā)行費(fèi)用中不應(yīng)包括“其他費(fèi)用”項(xiàng)目

　　15.當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，()。

　　A.應(yīng)重新申購

　　B.發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

　　C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　16.()方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項(xiàng)定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準(zhǔn)發(fā)行股票數(shù)量及每張中簽存單可認(rèn)購股份數(shù)量的多少確定中簽率，通過公開搖號(hào)抽簽方式?jīng)Q定中簽者，中簽者按規(guī)定的要求辦理繳款手續(xù)的新股發(fā)行方式。

　　A.全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退

　　B.全額預(yù)繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存

　　C.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　17.保薦人應(yīng)在()時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。

　　A.詢價(jià)

　　B.累計(jì)詢價(jià)

　　C.首次發(fā)行

　　D.公告招股說明書

　　18.滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為()個(gè)交易13，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日。

　　A.1

　　B.2C3

　　D.4轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　19.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合()。

　　A.公司股本總額不少于人民幣1000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.公司在最近兩年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　20.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用()方式。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.直銷

　　D.傳銷

　　11.C 12.B 13.C 14.C 15.B 16.C 17.A 18.D 19.C 20.B

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