2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章判斷題(2)

　　21.推介資料不屬于發(fā)行募集文件的組成部分。 ( )

　　22.超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只可用于首次公開發(fā)行。 ( )

　　23.回撥機制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認購結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之間適當(dāng)調(diào)整發(fā)行數(shù)量。( )

　　24.累計投標詢價完成后，發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。( )

　　25.首次公開發(fā)行公司關(guān)于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應(yīng)與其招股說明書摘要(或招股意向書)同Et同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站次日發(fā)布。 ( )

　　26.收取承銷費用的標準是：包銷商收取的包銷傭金為包銷股票總金額的1.5%～3%;代銷傭金為實際售出股票總金額的1%～1.5%。( )

　　27.詢價對象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。 ( )

　　28.證券經(jīng)營機構(gòu)采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時自行購入售后剩余的證券。( )

　　29.保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時指定1名保薦代表人具體負責(zé)保薦工作，作為保薦人與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。( )

　　30.保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個交易日內(nèi)向證券交易所報告，說明原因，由發(fā)行人發(fā)布公告。 ( )

　　31.發(fā)行人在提出上市申請期間，未經(jīng)證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。( )

　　32.保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并及時向交易所報告，說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。( )

　　33.申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。( )

　　34.中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標準與現(xiàn)有主板市場有所不同。( )

　　35.發(fā)行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起24個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。 ( )

　　36.保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的機構(gòu)。( )

　　37.承銷費用一般根據(jù)股票發(fā)行規(guī)模和承銷時間確定。 ( )

　　38.證券發(fā)行后，保薦人有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正;情節(jié)嚴重的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。( )

　　39.中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自2004年2月1日起，對股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股采用上市保薦制度，但對可轉(zhuǎn)換公司債券不采用證券發(fā)行上市保薦制度。( )

　　40.股款收繳結(jié)束后，主承銷商應(yīng)當(dāng)按照承銷協(xié)議的規(guī)定，在股票發(fā)行結(jié)束后的若干天內(nèi)，在扣除相關(guān)費用后，將收繳的股款全額劃人發(fā)行人指定的銀行賬戶。()

　　21.B 22.B 23.A 24.A 25.B 26.B 27.A 28.A 29.B 30.A

　　31.A 32.A 33.B 34.B 35.B 36.B 37.B 38.A 39.B 40.A

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