2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第七章判斷題(1)

　　判斷題

　　1.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。( )

　　2.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定1　名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。 ( )

　　3.董事會秘書空缺期間超過6個月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。( )

　　4.在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。在此期間，免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。( )轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　5.第9號準(zhǔn)則的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求。( )

　　6.若第1　號準(zhǔn)則的某些具體要求對發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改，但應(yīng)在申報時作書面說明。( )

　　7.在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。( )

　　8.招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報表在其最近1　期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過3個月。 ( )

　　9.在申請文件受理前，發(fā)行審核委員會審核后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。( )

　　10.預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。( )

　　11.招股說明書分別以中外文編制，在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。( )

　　12.招股說明書應(yīng)使用事實(shí)描述性語言，保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實(shí)質(zhì)，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。( )

　　13.招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。( )轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　14.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后1　0日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式三份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。 ( )

　　15.招股說明書全文文本封面應(yīng)標(biāo)有“×x×公司首次公開發(fā)行股票招股說明書”字樣，并載明發(fā)行人、保薦人、主承銷商的名稱和住所。( )

　　16.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書首頁作“重大事項(xiàng)提示”，提醒投資者給予特別關(guān)注。( )

　　17.招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高級管理人員及經(jīng)辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關(guān)系或其他權(quán)益關(guān)系。( )

　　18.發(fā)行人對披露的風(fēng)險因素應(yīng)作定量分析，無法進(jìn)行定量分析的，應(yīng)有針對性地作出定性描述。( )

　　19.發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注“SS”，在國有法人股股東之后標(biāo)注“1　1　S”，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。( )

　　20.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人3%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人。 ( )轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　21.實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國有控股主體或自然人為止。( )

　　22.若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過300人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。 ( )

　　23.發(fā)行人應(yīng)披露持有3%以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況。( )

　　24.發(fā)行人應(yīng)披露其在行業(yè)中的競爭地位，包括發(fā)行人的市場占有率、近3年的變化情況及未來變化趨勢、主要競爭對手的簡要情況等。 ( )

　　25.如向單個供應(yīng)商的采購比例超過總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的，應(yīng)披露其名稱及采購比例。受同一實(shí)際控制人控制的供應(yīng)商，應(yīng)分別計(jì)算采購額。( )

　　1.A 2.A 3.B 4.B 5.B 6.A 7.A 8.B 9.B 10.A

　　11.A 12.A 13.A 14.B 15.A 16.A 17.A 18.A 19.B 20.B

　　21.A 22.B 23.B 24.A 25.B

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